+7. pants
---+7. pants 1.
---+7. pants 2.
---+7. pants 3.
---+7. pants 4.
---+7. pants 5.
---+7. pants 6.
---+7. pants 7.

7. pants

1. Pārskats

,
7. pants 1.

Neierobežojot citus vispārēji piemērojamus attiecīgās valsts tiesību aktu nosacījumus, kompetentās iestādes piešķir pārvaldības sabiedrībai darbības atļauju vienīgi tad, ja ir izpildīti šādi nosacījumi:

a) 

pārvaldības sabiedrības sākumkapitāls ir vismaz EUR 125 000 , ņemot vērā sekojošo:

i) 

ja pārvaldības sabiedrības portfeļu vērtība pārsniedz EUR 250 000 000 , jānosaka, ka pārvaldības sabiedrībai ir jānodrošina pašu kapitāla papildu summa, kas ir 0,02 % no summas, par kādu pārvaldības sabiedrības portfeļu vērtība pārsniedz EUR 250 000 000 , tomēr kopumā nepieciešamais sākumkapitāls un papildu summa tomēr nepārsniedz EUR 10 000 000 ;

ii) 

šajā punktā par pārvaldības sabiedrības portfeļiem jāuzskata šādi portfeļi:

— 
pārvaldības sabiedrības pārvaldītos kopīgos fondus, tostarp portfeļus, attiecībā uz kuriem tā ir deleģējusi pārvaldības funkciju, taču izņemot portfeļus, ko tā pārvalda saskaņā ar deleģēšanu,
— 
ieguldījumu sabiedrības, attiecībā uz kurām pārvaldības sabiedrība ir atbildīgā pārvaldības sabiedrība,
— 
pārvaldības sabiedrības pārvaldītos citus kolektīvo ieguldījumu uzņēmumus, tostarp portfeļus, attiecībā uz kuriem tā ir deleģējusi pārvaldības funkciju, taču izņemot portfeļus, ko tā pārvalda saskaņā ar deleģēšanu;

▼M7

iii) 

neatkarīgi no minēto prasību apjoma pārvaldības sabiedrības pašu kapitāls nekad nevar būt mazāks par summu, kas noteikta Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2019/2033 ( 7 ) 13. pantā;

▼M12

b) 

personām, kuras faktiski vada pārvaldības sabiedrības darbību, ir atbilstīga reputācija un pietiekama pieredze arī attiecībā uz pārvaldības sabiedrības pārvaldītā PVKIU tipu; šo personu vārdi un visu viņu amata pārņēmēju vārdi tiek nekavējoties paziņoti kompetentajām iestādēm, un par pārvaldības sabiedrības darbības vadīšanu lemj vismaz divas fiziskas personas, kuras atbilst šādiem nosacījumiem un kuras vai nu nodarbina uz pilnu slodzi minētajā pārvaldības sabiedrībā, vai arī kuras ir izpildlocekļi vai pārvaldības sabiedrības vadības struktūras locekļi, kuri ir apņēmušies vadīt minētās pārvaldības sabiedrības darbību uz pilnu slodzi un kuru domicils ir Savienībā;

c) 

atļaujas saņemšanas pieteikumam ir pievienota darbības programma, kurā norādīta vismaz pārvaldības sabiedrības organizatoriskā struktūra, precizējot cilvēkresursus un tehniskos resursus, kas tiks izmantoti pārvaldības sabiedrības darbības vadīšanai, un informāciju par personām, kas faktiski vada šīs pārvaldības sabiedrības darbību, tostarp:

i) 

aprakstu par minēto personu lomu, amata nosaukumu un amata pakāpes līmeni;

ii) 

aprakstu par minēto personu funkcionālo pakļautību un pienākumiem pārvaldības sabiedrībā un ārpus tās;

iii) 

pārskatu par laiku, ko katra no minētajām personām atvēl katrai atbildības jomai;

iv) 

informāciju par to, kā pārvaldības sabiedrība plāno izpildīt šajā direktīvā un Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2019/2088 ( 8 ) 3. panta 1. punktā, 6. panta 1. punkta a) apakšpunktā un 13. panta 1. punktā noteiktos pienākumus, un sīku aprakstu par attiecīgajiem cilvēkresursiem un tehniskajiem resursiem, ko pārvaldības sabiedrība izmantos šajā nolūkā.

▼B

d) 

pārvaldības sabiedrības galvenais birojs un juridiskā adrese ir vienā un tajā pašā dalībvalstī;

▼M12

e) 

pārvaldības sabiedrība sniedz informāciju par pasākumiem, kas veikti funkciju deleģēšanai un tālākai deleģēšanai trešām personām saskaņā ar 13. pantu, ietverot vismaz šādu informāciju:

i) 

pārvaldības sabiedrības juridisko nosaukumu un attiecīgo identifikatoru;

ii) 

par katru personu, kurai deleģē funkcijas:

— 
tās juridisko nosaukumu un attiecīgo identifikatoru,
— 
tās iedibināšanas jurisdikciju un
— 
ja piemērojams – tās uzraudzības iestādi;
iii) 

detalizētu aprakstu par cilvēkresursiem un tehniskajiem resursiem, ko pārvaldības sabiedrība izmanto:

— 
ikdienas portfeļa pārvaldības vai riska pārvaldības uzdevumu veikšanai pārvaldības sabiedrībā un
— 
deleģētās darbības uzraudzībai;
iv) 

attiecībā uz katru PVKIU, ko tas pārvalda vai plāno pārvaldīt:

— 
īsu aprakstu par deleģētajām portfeļa pārvaldības funkciju, tostarp par to, vai šāda deleģēšana ir daļēja vai pilnīga deleģēšana, un
— 
īsu aprakstu par deleģētajām riska pārvaldības funkciju, tostarp par to, vai šāda deleģēšana ir daļēja vai pilnīga deleģēšana;
v) 

aprakstu par periodiskajiem uzticamības pārbaudes pasākumiem, kas pārvaldības sabiedrībai jāveic nolūkā uzraudzīt deleģēto darbību.

▼B

Šā punkta pirmās daļas a) apakšpunkta nolūkos dalībvalstis var atļaut pārvaldības sabiedrībām nenodrošināt līdz 50 % no a) apakšpunkta i) punktā minētās pašu kapitāla papildu summas, ja tās gūst labumu no tāda paša apmēra garantijas, ko sniedz kredītiestāde vai apdrošināšanas sabiedrība, kuras juridiskā adrese ir dalībvalstī vai trešā valstī, kur uz to attiecas uzraudzības normas, ko kompetentās iestādes uzskata par līdzvērtīgām normām, kas noteiktas Kopienas tiesību aktos.
7. pants 2.

Ja pārvaldības sabiedrībai ir cieša saikne ar citām fiziskām vai juridiskām personām, kompetentās iestādes piešķir atļauju tikai tad, ja šī ciešā saikne nekavē sabiedrību efektīvi veikt uzraudzības funkcijas.

Kompetentās iestādes atsaka atļauju arī tad, ja trešās valsts administratīvie un normatīvie akti, kas attiecas uz vienu vai vairākām fiziskām vai juridiskām personām, ar kurām pārvaldības sabiedrība ir cieši saistīta, vai grūtības šo aktu izpildē kavē pārvaldības sabiedrību efektīvi veikt uzraudzības funkcijas.

Kompetentās iestādes pieprasa, lai pārvaldības sabiedrības sniegtu tām informāciju, kas nepieciešama šajā punktā minēto nosacījumu izpildes nepārtrauktai kontrolei.
7. pants 3.
Kompetentās iestādes sešu mēnešu laikā pēc pilnīga pieteikuma iesniegšanas informē pieteikuma iesniedzēju, vai atļauja ir piešķirta. Ja atļauju atsaka, norāda atteikuma iemeslus.
7. pants 4.
Pārvaldības sabiedrība var sākt uzņēmējdarbību, tiklīdz ir piešķirta atļauja.
7. pants 5.

Kompetentās iestādes var atsaukt atļauju, kas izsniegta pārvaldības sabiedrībai, ievērojot šo direktīvu, tikai tad, ja šī sabiedrība:

a) 

12 mēnešu laikā neizmanto atļauju, skaidri atsakās no atļaujas vai jau ilgāk nekā sešus mēnešus ir izbeigusi darbību, uz ko attiecas šī direktīva, ja vien attiecīgā dalībvalsts nav paredzējusi, ka šādos gadījumos atļauja zaudē spēku;

b) 

ir saņēmusi atļauju, sniedzot nepatiesas ziņas vai ar citiem nelikumīgiem līdzekļiem;

c) 

vairs neatbilst nosacījumiem, ar kādiem atļauja piešķirta;

d) 

vairs neatbilst Direktīvai 2006/49/EK, ja tās pilnvarojums attiecas arī uz šīs direktīvas 6. panta 3. punkta a) apakšpunktā norādīto portfeļu diskrecionāras pārvaldīšanas pakalpojumu;

e) 

ir nopietni vai sistemātiski pārkāpusi noteikumus, kas pieņemti atbilstoši šai direktīvai; vai arī

f) 

atbilst kādam no gadījumiem, kuros attiecīgās valsts tiesību akti paredz atļaujas atsaukšanu.
7. pants 6.

Lai nodrošinātu šā panta konsekventu saskaņošanu, EVTI var izstrādāt regulatīvu tehnisko standartu projektus, lai precizētu:

a) 

informāciju, kas pārvaldības sabiedrības pieteikumā atļaujas piešķiršanai jāsniedz kompetentajām iestādēm, tostarp darbības programmu;

b) 

prasības, kas pārvaldības sabiedrībai jāpiemēro saskaņā ar 2. punktu un paziņojamo informāciju kā noteikts 3. punktā;

c) 

precizēt prasības, kas piemērojamas akcionāriem un dalībniekiem, kam ir būtiska līdzdalība, kā arī šķēršļus, kas varētu kavēt kompetentās iestādes uzraudzības pienākumu efektīvu izpildi, kā paredzēts šīs direktīvas 8. panta 1. punktā un Direktīvas 2004/39/EK 10. panta 1. un 2. punktā, saskaņā ar šīs direktīvas 11. pantu.

Komisijai tiek deleģētas pilnvaras pieņemt pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 10 līdz 14. pantu.

Lai nodrošinātu vienādus šā panta piemērošanas nosacījumus, EVTI var izstrādāt īstenošanas tehnisko standartu projektus, lai noteiktu veidlapas, veidnes un procedūras pirmās daļas a) un b) apakšpunktā minēto paziņojumu sagatavošanai vai informācijas sniegšanai.

Komisija ir pilnvarota pieņemt trešajā daļā minētos īstenošanas tehniskos standartus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 15. pantu.
7. pants 7.
Dalībvalstis pieprasa, lai pārvaldības sabiedrības pirms ieviešanas paziņo izcelsmes dalībvalsts kompetentajām iestādēm par jebkādām būtiskām izmaiņām sākotnējās atļaujas piešķiršanas nosacījumos, jo īpaši par būtiskām izmaiņām informācijā, kas sniegta saskaņā ar šo pantu.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 16.04.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32009L0065
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.