+4.a pants Kompetento iestāžu veiktās uzraudzības neatkarība
---+4.a pants 1.
---+4.a pants 2.
---+4.a pants 3.
---+4.a pants 4.
---+4.a pants 5.
---+4.a pants 6.
---+4.a pants 7.
---+4.a pants 8.
---+4.a pants 9.
|
4.a pants Kompetento iestāžu veiktās uzraudzības neatkarība
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
4.a pants 1.
|
Šā panta nolūkos “kompetentās iestādes pārvaldības struktūras locekļi” ir fiziskas personas, kas darbojas kompetentās iestādes augstākajā kolektīvās lēmumu pieņemšanas struktūrā un kam ir piešķirtas pilnvaras pildīt izpildfunkcijas attiecībā uz kompetentās iestādes uzraudzības funkcijas ikdienas pārvaldību, izņemot valstu centrālo banku vadītājus.
|
|
4.a pants 2.
|
Lai saglabātu kompetento iestāžu neatkarību to pilnvaru īstenošanā, dalībvalstis paredz nepieciešamos pasākumus, kas nodrošina, ka minētās kompetentās iestādes, tostarp to darbinieki un to pārvaldības struktūru locekļi, var īstenot savas uzraudzības pilnvaras neatkarīgi un objektīvi, nelūdzot un nepieņemot norādījumus no uzraudzītajām iestādēm, Savienības iestādēm vai dalībvalstu valdībām, vai citām publiskām vai privātām struktūrām. Dalībvalstis nodrošina, ka kompetento iestāžu pārvaldības struktūras ir funkcionāli neatkarīgas no citām publiskām un privātām struktūrām. Minētie pasākumi neskar valsts tiesību aktos paredzētos mehānismus, saskaņā ar kuriem uz kompetentajām iestādēm attiecas publiska un demokrātiska pārskatatbildība. Dalībvalstis nodrošina, ka neviens kompetentās iestādes pārvaldības struktūras loceklis, kas iecelts pēc 2026. gada 11. janvāra, nepaliek amatā ilgāk par 14 gadiem. Dalībvalstis nodrošina, ka kompetentās iestādes pārvaldības struktūras locekļus ieceļ, pamatojoties uz publicētiem kritērijiem, kas ir objektīvi un pārredzami, un ka minētos locekļus var atlaist, ja viņi vairs neatbilst iecelšanas kritērijiem vai ir notiesāti par smagu noziedzīgu nodarījumu. Atlaišanas iemeslus publisko, ja vien attiecīgais kompetentās iestādes pārvaldības struktūras loceklis neiebilst pret publicēšanu. Dalībvalstis nodrošina, ka kompetentās iestādes publicē savus mērķus, ir atbildīgas par savu pienākumu izpildi saistībā ar minētajiem mērķiem un ir pakļautas finanšu kontrolei tādā veidā, kas neietekmē to neatkarību. Šis punkts neskar kompetento iestāžu tiesības un pienākumus, kas noteikti, ievērojot starptautiskās vai Eiropas finanšu uzraudzības sistēmas, jo īpaši Eiropas finanšu uzraudzības sistēmu, kas izveidota, ievērojot Regulu (ES) Nr. 1093/2010 (
4
), vienoto uzraudzības mehānismu, kas izveidots, ievērojot Padomes Regulu (ES) Nr. 1024/2013 (
5
) un Eiropas Centrālās bankas Regulu (ES) Nr. 468/2014 (
6
), un vienoto noregulējuma mehānismu, kas izveidots, ievērojot Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 806/2014 (
7
).
|
|
4.a pants 3.
|
Dalībvalstis jo īpaši nodrošina, ka kompetentās iestādes ir ieviesušas visus vajadzīgos pasākumus, lai novērstu savu darbinieku un savu pārvaldības struktūru locekļu interešu konfliktus. Minētajā nolūkā dalībvalstis paredz noteikumus, kas ir samērīgi ar darbinieku un pārvaldības struktūru locekļu lomu un pienākumiem un kas viņiem vismaz aizliedz:
a)
tirgoties ar finanšu instrumentiem, kurus emitējušas vai uz kuriem atsaukušās iestādes, ko uzrauga to kompetentās iestādes, un minēto iestāžu tiešie vai netiešie mātesuzņēmumi, meitasuzņēmumi vai saistītie uzņēmumi, izņemot:
i)
trešo personu pārvaldītus instrumentus, ar noteikumu, ka minēto instrumentu īpašniekiem ir liegts iesaistīties portfeļa pārvaldībā;
ii)
ieguldījumus kolektīvo ieguldījumu uzņēmumos;
b)
tikt pieņemtiem darbā vai pieņemt darbu ar jebkāda veida līgumu par profesionālo pakalpojumu sniegšanu noteiktā periodā (“nogaidīšanas periodā”) ar jebkuru no turpmāk minētajiem:
i)
iestādēm, ar kurām darbinieks vai kompetentās iestādes pārvaldības struktūras loceklis ir bijis tieši iesaistīts attiecīgi uzraudzības vai lēmumu pieņemšanas nolūkos, tostarp minēto iestāžu tiešajiem vai netiešajiem mātesuzņēmumiem, meitasuzņēmumiem vai saistītajiem uzņēmumiem;
ii)
sabiedrībām, kas sniedz pakalpojumus jebkurai no i) punktā minētajām sabiedrībām, izņemot gadījumus, kad darbiniekam vai kompetentās iestādes pārvaldības struktūras loceklim ir stingri liegts nogaidīšanas periodā piedalīties minēto pakalpojumu sniegšanā;
iii)
sabiedrībām, kas veic lobēšanas un interešu aizstāvības darbības, kuras vērstas uz kompetento iestādi jautājumos, par kuriem darbinieks vai kompetentās iestādes pārvaldības struktūras loceklis bijis atbildīgs savas nodarbinātības vai pilnvaru termiņa laikā.
Izņēmumus, kas paredzēti pirmās daļas a) apakšpunkta i) un ii) punktā, piemēro tikai tad, ja trešās personas un kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi pārsvarā neiegulda instrumentos, kurus emitējušas vai uz kuriem atsaukušās a) apakšpunktā minētās sabiedrības.
|
|
4.a pants 4.
|
Nogaidīšanas periods sākas dienā, kad ir beigusies tiešā iesaiste 3. punkta b) apakšpunkta i) punktā minēto sabiedrību uzraudzībā. Kompetentās iestādes nodrošina, ka to darbiniekiem un to pārvaldības struktūru locekļiem nogaidīšanas periodā nav piekļuves konfidenciālai vai sensitīvai informācijai, kas attiecas uz minētajām sabiedrībām. Ja pieņemšanu darbā veic 3. punkta b) apakšpunkta i) un ii) punktā minētās sabiedrības, nogaidīšanas perioda ilgums 3. punkta b) apakšpunkta i) punktā minēto sabiedrību uzraudzībā tieši iesaistītajiem darbiniekiem ir vismaz seši mēneši un kompetentās iestādes pārvaldības struktūru locekļiem – vismaz 12 mēneši. Ja pieņemšanu darbā veic 3. punkta b) apakšpunkta iii) punktā minētās sabiedrības, nogaidīšanas perioda ilgums gan darbiniekiem, gan kompetentās iestādes pārvaldības struktūras locekļiem ir vismaz trīs mēneši. Dalībvalstis var atļaut kompetentajām iestādēm piemērot nogaidīšanas periodu to darbiniekiem un to pārvaldības struktūru locekļiem, uz kuriem attiecas 3. punkta b) apakšpunkta i) punkts, ja viņus pieņem darbā tiešie konkurenti kādai no minētajā punktā minētajām sabiedrībām. Šajos nolūkos nogaidīšanas perioda ilgums minēto sabiedrību uzraudzībā tieši iesaistītajiem darbiniekiem ir vismaz trīs mēneši un kompetentās iestādes pārvaldības struktūras locekļiem – vismaz seši mēneši.
|
|
4.a pants 5.
|
Atkāpjoties no 4. punkta, dalībvalstis var atļaut kompetentajām iestādēm piemērot īsākus nogaidīšanas periodus, kas iestāžu uzraudzībā tieši iesaistītajiem darbiniekiem ir vismaz trīs mēneši, tikai tad, ja ilgāks nogaidīšanas periods:
a)
nepamatoti ierobežotu kompetentās iestādes spēju pieņemt darbā jaunus darbiniekus ar pietiekamām vai nepieciešamajām prasmēm tās uzraudzības funkciju veikšanai, jo īpaši, ņemot vērā vietējā darba tirgus nelielo apmēru; vai
b)
pārkāptu jebkādas attiecīgās pamattiesības, kas atzītas attiecīgās dalībvalsts konstitūcijā, Eiropas Savienības Pamattiesību hartā, vai jebkādas attiecīgās darba ņēmēju tiesības, kas noteiktas dalībvalsts darba tiesību aktos.
|
|
4.a pants 6.
|
Kompetentās iestādes darbinieki un kompetentās iestādes pārvaldības struktūras locekļi, uz kuriem attiecas 3. punkta b) apakšpunktā paredzētais aizliegums, ir tiesīgi saņemt atbilstīgu kompensāciju saistībā ar minēto aizliegumu. Lēmumu par šādas kompensācijas attiecīgo veidu pieņem dalībvalstis.
|
|
4.a pants 7.
|
Dalībvalstis nodrošina, ka uz kompetentās iestādes darbiniekiem un kompetentās iestādes pārvaldības struktūras locekļiem attiecas interešu deklarācija. Minētajā deklarācijā iekļauj informāciju par locekļa līdzdalību, kas izpaužas kā akcijas, kapitāla vērtspapīri, obligācijas, kopieguldījumu fondi, ieguldījumu fondi, jaukta tipa fondi, riska ieguldījumu fondi un biržā tirgoti fondi un kas varētu radīt bažas par interešu konfliktu. Attiecīgās personas interešu deklarāciju iesniedz pirms iecelšanas amatā un pēc tam reizi gadā. Interešu deklarācija neskar prasību iesniegt mantiskā stāvokļa deklarāciju, kas paredzēta piemērojamos valsts noteikumos.
|
|
4.a pants 8.
|
Ja kompetentās iestādes darbiniekam vai kompetentās iestādes pārvaldības struktūras loceklim darbā pieņemšanas vai iecelšanas brīdī vai jebkurā laikā pēc tam pieder finanšu instrumenti, kas var radīt interešu konfliktu, kompetentā iestāde ir pilnvarota, izskatot katru gadījumu atsevišķi, prasīt, lai minētie instrumenti tiktu pārdoti vai atsavināti saprātīgā termiņā. Kompetentās iestādes ir arī pilnvarotas, izskatot katru gadījumu atsevišķi, atļaut minētajiem locekļiem pārdot vai atsavināt finanšu instrumentus, kas tiem piederējuši darbā pieņemšanas vai iecelšanas brīdī.
|
|
4.a pants 9.
|
Lai nodrošinātu samērīgu šā panta piemērošanu, EBI līdz 2026. gada 10. jūlijam saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. pantu izdod kompetentajām iestādēm adresētas pamatnostādnes par interešu konfliktu novēršanu kompetentajās iestādēs un par to neatkarību, ņemot vērā starptautisko paraugpraksi.
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- Builddate: 11.07.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013L0036
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|