|
+4.a pants 3. |
4.a pants 3.Dalībvalstis jo īpaši nodrošina, ka kompetentās iestādes ir ieviesušas visus vajadzīgos pasākumus, lai novērstu savu darbinieku un savu pārvaldības struktūru locekļu interešu konfliktus. Minētajā nolūkā dalībvalstis paredz noteikumus, kas ir samērīgi ar darbinieku un pārvaldības struktūru locekļu lomu un pienākumiem un kas viņiem vismaz aizliedz:
a)
tirgoties ar finanšu instrumentiem, kurus emitējušas vai uz kuriem atsaukušās iestādes, ko uzrauga to kompetentās iestādes, un minēto iestāžu tiešie vai netiešie mātesuzņēmumi, meitasuzņēmumi vai saistītie uzņēmumi, izņemot:
i)
trešo personu pārvaldītus instrumentus, ar noteikumu, ka minēto instrumentu īpašniekiem ir liegts iesaistīties portfeļa pārvaldībā;
ii)
ieguldījumus kolektīvo ieguldījumu uzņēmumos;
b)
tikt pieņemtiem darbā vai pieņemt darbu ar jebkāda veida līgumu par profesionālo pakalpojumu sniegšanu noteiktā periodā (“nogaidīšanas periodā”) ar jebkuru no turpmāk minētajiem:
i)
iestādēm, ar kurām darbinieks vai kompetentās iestādes pārvaldības struktūras loceklis ir bijis tieši iesaistīts attiecīgi uzraudzības vai lēmumu pieņemšanas nolūkos, tostarp minēto iestāžu tiešajiem vai netiešajiem mātesuzņēmumiem, meitasuzņēmumiem vai saistītajiem uzņēmumiem;
ii)
sabiedrībām, kas sniedz pakalpojumus jebkurai no i) punktā minētajām sabiedrībām, izņemot gadījumus, kad darbiniekam vai kompetentās iestādes pārvaldības struktūras loceklim ir stingri liegts nogaidīšanas periodā piedalīties minēto pakalpojumu sniegšanā;
iii)
sabiedrībām, kas veic lobēšanas un interešu aizstāvības darbības, kuras vērstas uz kompetento iestādi jautājumos, par kuriem darbinieks vai kompetentās iestādes pārvaldības struktūras loceklis bijis atbildīgs savas nodarbinātības vai pilnvaru termiņa laikā. Izņēmumus, kas paredzēti pirmās daļas a) apakšpunkta i) un ii) punktā, piemēro tikai tad, ja trešās personas un kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi pārsvarā neiegulda instrumentos, kurus emitējušas vai uz kuriem atsaukušās a) apakšpunktā minētās sabiedrības. 1. Pārskats
1.1 Atsauces1.2 Identificētās prasības1.3 Saistītie standarti2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
|