+Člen 4a Nadzorniška neodvisnost pristojnih organov
---+Člen 4a 1.
---+Člen 4a 2.
---+Člen 4a 3.
---+Člen 4a 4.
---+Člen 4a 5.
---+Člen 4a 6.
---+Člen 4a 7.
---+Člen 4a 8.
---+Člen 4a 9.

Člen 4a Nadzorniška neodvisnost pristojnih organov

1. Pregled

,
Člen 4a 1.
Za namene tega člena „člani organa upravljanja pristojnega organa“ pomeni fizične osebe, ki so del najvišjega kolektivnega organa odločanja pristojnega organa in imajo pooblastilo za izvajanje izvršnih funkcij v zvezi z vsakodnevnim upravljanjem nadzorniške funkcije pristojnega organa, razen guvernerjev nacionalnih centralnih bank.
Člen 4a 2.
Države članice za namen ohranjanja neodvisnosti pristojnih organov pri izvajanju njihovih pooblastil vzpostavijo potrebne ureditve za zagotovitev, da lahko pristojni organi, vključno z njihovimi zaposlenimi in člani njihovih organov upravljanja, svoja nadzorniška pooblastila izvajajo neodvisno in objektivno, ne da bi zaprosili za ali prejemali navodila od nadzorovanih institucij, katerega koli organa Unije ali katere koli vlade države članice ali katerega koli drugega javnega ali zasebnega subjekta. Države članice zagotovijo, da so organi upravljanja pristojnih organov funkcionalno neodvisni od drugih javnih in zasebnih organov. Navedene ureditve ne posegajo v ureditve iz nacionalnega prava, v skladu s katerimi pristojni organi nosijo javno in demokratično odgovornost.

Države članice zagotovijo, da noben član organa upravljanja pristojnega organa, imenovan po 11. januarju 2026, ne opravlja funkcije več kot 14 let. Države članice zagotovijo, da so člani organa upravljanja pristojnega organa imenovani na podlagi objavljenih meril, ki so objektivna in pregledna, ter da jih je mogoče razrešiti, če ne izpolnjujejo več meril za imenovanje ali so bili obsojeni za huda kazniva dejanja. Razlogi za razrešitev se objavijo, razen če zadevni član organa upravljanja pristojnega organa nasprotuje objavi.

Države članice zagotovijo, da pristojni organi objavijo svoje cilje, da so odgovorni za izvedbo svojih nalog v zvezi s temi cilji in da se nad njimi izvaja finančni nadzor na način, ki ne posega v njihovo neodvisnost.

Ta odstavek ne posega v pravice in obveznosti pristojnih organov na podlagi mednarodnih ali evropskih sistemov finančnega nadzora, zlasti evropskega sistema finančnega nadzora, vzpostavljenega na podlagi Uredbe (EU) št. 1093/2010 ( 4 ), enotnega mehanizma nadzora, vzpostavljenega na podlagi Uredbe Sveta (EU) št. 1024/2013 ( 5 ) in Uredbe (EU) št. 468/2014 Evropske centralne banke ( 6 ), in enotnega mehanizma za reševanje, vzpostavljenega na podlagi Uredbe (EU) št. 806/2014 Evropskega parlamenta in Sveta ( 7 ).
Člen 4a 3.

Države članice zlasti zagotovijo, da imajo pristojni organi vzpostavljene vse potrebne ureditve za preprečevanje nasprotij interesov njihovih zaposlenih in članov njihovih organov upravljanja. Države članice v ta namen določijo pravila, ki so sorazmerna vlogi in odgovornostim zaposlenih ter članov organov upravljanja in jim prepovedujejo vsaj:

(a) 

trgovanje s finančnimi instrumenti, ki so jih izdale ali ki se nanašajo na institucije, ki jih nadzorujejo njihovi pristojni organi, in neposredne ali posredne nadrejene osebe, podrejene družbe ali povezane družbe navedenih institucij, z izjemo:

(i) 

instrumentov, s katerimi upravljajo tretje osebe, pod pogojem, da je lastnikom teh instrumentov prepovedano posegati v upravljanje portfelja;

(ii) 

naložb v kolektivnih naložbenih podjemih;

(b) 

zaposlitev ali sprejetje katere koli pogodbe za opravljanje poklicnih storitev za določeno obdobje (v nadaljnjem besedilu: obdobje mirovanja) v katerem koli od naslednjih subjektov:

(i) 

institucijah, s katerimi je zaposleni v pristojnem organu ali član organa upravljanja pristojnega organa neposredno sodeloval za namene nadzora oziroma odločanja, vključno z neposredno ali posredno nadrejenimi osebami, podrejenimi družbami ali povezanimi družbami navedenih institucij;

(ii) 

subjektih, ki opravljajo storitve za katere koli subjekte iz točke (i), razen če je zaposlenemu v pristojnem organu ali članu organa upravljanja pristojnega organa v obdobju mirovanja strogo prepovedano sodelovati pri opravljanju navedenih storitev;

(iii) 

subjektih, ki izvajajo dejavnosti lobiranja in zastopanja interesov pri pristojnem organu v zvezi z zadevami, za katere je bil med svojo zaposlitvijo ali mandatom odgovoren zaposleni v pristojnem organu ali član organa upravljanja pristojnega organa.

Izjemi iz prvega pododstavka, točki (a)(i) in (ii), se uporabljata le, kadar tretje osebe in kolektivni naložbeni podjemi ne vlagajo pretežno v instrumente, ki so jih izdali subjekti iz točke (a) ali se nanje nanašajo.
Člen 4a 4.
Obdobje mirovanja se začne z dnem, ko je prenehalo neposredno sodelovanje pri nadzoru subjektov iz odstavka 3, točka (b)(i). Pristojni organi zagotovijo, da njihovi zaposleni in člani njihovih organov upravljanja v obdobju mirovanja nimajo dostopa do zaupnih ali občutljivih informacij v zvezi s temi subjekti. V primeru zaposlitve v subjektih iz odstavka 3, točki (b)(i) in (ii), obdobje mirovanja ni krajše kot šest mesecev za zaposlene, ki neposredno sodelujejo pri nadzoru subjektov iz odstavka 3, točka (b)(i), in ne krajše kot 12 mesecev za člane organa upravljanja pristojnega organa. V primeru zaposlitve pri subjektih iz odstavka 3, točka (b)(iii), obdobje mirovanja ni krajše kot tri mesece za zaposlene v pristojnem organu in za člane organa upravljanja pristojnega organa.

Države članice lahko pristojnim organom dovolijo, da za njihove zaposlene in člane njihovih organov upravljanja, za katere se uporablja odstavek 3, točka (b)(i), določijo obdobje mirovanja, če jih zaposlijo neposredni konkurenti enega od subjektov iz navedene točke. V ta namen obdobje mirovanja ni krajše kot tri mesece za zaposlene, ki neposredno sodelujejo pri nadzoru navedenih subjektov, in ne krajše kot šest mesecev za člane organa upravljanja pristojnega organa.
Člen 4a 5.

Z odstopanjem od odstavka 4 lahko države članice pristojnim organom dovolijo, da za zaposlene, ki neposredno sodelujejo pri nadzoru institucij, uporabijo krajša, najmanj trimesečna obdobja mirovanja samo, kadar bi daljše obdobje mirovanja:

(a) 

neupravičeno omejevalo zmožnost pristojnega organa, da zaposli nove osebe z ustreznimi ali potrebnimi veščinami za opravljanje njegovih nadzorniških funkcij, zlasti ob upoštevanju majhnosti nacionalnega trga dela, ali

(b) 

pomenilo kršitev katere koli zadevne temeljne pravice, priznane v ustavi zadevne države članice ali Listini Evropske unije o temeljnih pravicah, ali katerih koli zadevnih delavskih pravic iz nacionalnega delovnega prava.
Člen 4a 6.
Zaposleni v pristojnem organu in člani organa upravljanja pristojnega organa, za katere velja prepoved iz odstavka 3, točka (b), so upravičeni do ustreznega nadomestila zaradi te prepovedi. Države članice določijo ustrezno obliko takega nadomestila.
Člen 4a 7.
Države članice zagotovijo, da morajo zaposleni v pristojnem organu in člani organa upravljanja pristojnega organa predložiti izjavo o interesih. Ta izjava vsebuje informacije o deležih, ki jih imajo zadevni zaposleni ali člani v obliki delnic, lastniških finančnih instrumentih, obveznic vzajemnih skladov, investicijskih skladov, mešanih skladov, hedge skladov in investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi, ki bi lahko vzbudili pomisleke glede nasprotij interesov. Zadevne osebe izjavo o interesih predložijo pred svojim imenovanjem in nato enkrat letno.

Izjava o interesih ne posega v nobeno zahtevo po predložitvi izjave o premoženju na podlagi veljavnih nacionalnih pravil.
Člen 4a 8.
Kadar ima zaposleni v pristojnem organu ali član organa upravljanja pristojnega organa ob zaposlitvi ali imenovanju ali kadar koli pozneje v lasti finančne instrumente, ki bi lahko povzročili nasprotja interesov, je pristojni organ pooblaščen, da za vsak primer posebej zahteva, da se ti instrumenti v razumnem roku prodajo ali odsvojijo. Pristojni organi so prav tako pooblaščeni, da za vsak primer posebej dovolijo, da navedeni zaposleni in člani prodajo ali odsvojijo finančne instrumente, ki so jih imeli v lasti ob zaposlitvi ali imenovanju.
Člen 4a 9.
Za zagotovitev sorazmerne uporabe tega člena EBA do 10. julija 2026 izda smernice v skladu s členom 16 Uredbe (EU) št. 1093/2010, namenjene pristojnim organom, o preprečevanju nasprotij interesov v pristojnih organih in o njihovi neodvisnosti, pri čemer upošteva najboljše prakse na mednarodni ravni.

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve

3. Povezani standardi

Standardi
  • Builddate: 11.07.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013L0036
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.