+EUROPOS PARLAMENTO IR TARYBOS DIREKTYVA 2011/61/ES 2011 m. birželio 8 d. dėl alternatyvaus investavimo fondų valdytojų, kuria iš dalies keičiami direktyvos 2003/41/EB ir 2009/65/EB bei reglamentai (EB) Nr. 1060/2009 ir (ES) Nr. 1095/2010 (Tekstas svarbus EEE)
---+I SKYRIUS
------+1 straipsnis Dalykas
------+2 straipsnis Taikymo sritis
---------+2 straipsnis 1.
---------+2 straipsnis 2.
---------+2 straipsnis 3.
---------+2 straipsnis 4.
------+3 straipsnis Išimtys
---------+3 straipsnis 1.
---------+3 straipsnis 2.
---------+3 straipsnis 3.
---------+3 straipsnis 4.
---------+3 straipsnis 5.
---------+3 straipsnis 6.
------+4 straipsnis Sąvokų apibrėžtys
---------+4 straipsnis 1.
---------+4 straipsnis 2.
---------+4 straipsnis 3.
---------+4 straipsnis 4.
------+5 straipsnis AIFV nustatymas
---------+5 straipsnis 1.
---------+5 straipsnis 2.
---------+5 straipsnis 3.
---+II SKYRIUS
------+6 straipsnis AIFV veiklos vykdymo išankstinės sąlygos
---------+6 straipsnis 1.
---------+6 straipsnis 2.
---------+6 straipsnis 3.
---------+6 straipsnis 4.
---------+6 straipsnis 5.
---------+6 straipsnis 6.
---------+6 straipsnis 7.
---------+6 straipsnis 8.
------+7 straipsnis Prašymas išduoti veiklos leidimą
---------+7 straipsnis 1.
---------+7 straipsnis 2.
---------+7 straipsnis 3.
---------+7 straipsnis 4.
---------+7 straipsnis 5.
---------+7 straipsnis 8.
------+8 straipsnis Veiklos leidimo suteikimo sąlygos
---------+8 straipsnis 1.
---------+8 straipsnis 2.
---------+8 straipsnis 3.
---------+8 straipsnis 4.
---------+8 straipsnis 5.
---------+8 straipsnis 6.
------+9 straipsnis Pradinis kapitalas ir nuosavos lėšos
---------+9 straipsnis 1.
---------+9 straipsnis 2.
---------+9 straipsnis 3.
---------+9 straipsnis 4.
---------+9 straipsnis 5.
---------+9 straipsnis 6.
---------+9 straipsnis 7.
---------+9 straipsnis 8.
---------+9 straipsnis 9.
---------+9 straipsnis 10.
------+10 straipsnis Veiklos leidimo taikymo srities pakeitimai
---------+10 straipsnis 1.
---------+10 straipsnis 2.
------+11 straipsnis Veiklos leidimo atšaukimas
---+III SKYRIUS
------+1 SKIRSNIS
---------+12 straipsnis Bendrieji principai
------------+12 straipsnis 1.
------------+12 straipsnis 2.
------------+12 straipsnis 3.
------------+12 straipsnis 4.
---------+13 straipsnis Atlyginimas
------------+13 straipsnis 1.
------------+13 straipsnis 2.
---------+14 straipsnis Interesų konfliktai
------------+14 straipsnis 1.
------------+14 straipsnis 2.
------------+14 straipsnis 2a.
------------+14 straipsnis 3.
------------+14 straipsnis 4.
---------+15 straipsnis Rizikos valdymas
------------+15 straipsnis 1.
------------+15 straipsnis 2.
------------+15 straipsnis 3.
------------+15 straipsnis 3a.
------------+15 straipsnis 4.
------------+15 straipsnis 4a.
------------+15 straipsnis 4b.
------------+15 straipsnis 4c.
------------+Article 15 4d.
------------+15 straipsnis 4e.
------------+15 straipsnis 4f.
------------+15 straipsnis 4g.
------------+15 straipsnis 4h.
------------+15 straipsnis 4i.
------------+15 straipsnis 5.
---------+16 straipsnis Likvidumo valdymas
------------+16 straipsnis 1.
------------+16 straipsnis 2.
------------+16 straipsnis 2a.
------------+16 straipsnis 2b.
------------+16 straipsnis 2c.
------------+Article 16 2d.
------------+16 straipsnis 2e.
------------+16 straipsnis 2f.
------------+16 straipsnis 2g.
------------+16 straipsnis 2h.
------------+16 straipsnis 2i.
------------+16 straipsnis 3.
---------+17 straipsnis
------+2 SKIRSNIS
---------+18 straipsnis Bendrieji principai
------------+18 straipsnis 1.
------------+18 straipsnis 2.
---------+19 straipsnis Turto vertinimas
------------+19 straipsnis 1.
------------+19 straipsnis 2.
------------+19 straipsnis 3.
------------+19 straipsnis 4.
------------+19 straipsnis 5.
------------+19 straipsnis 6.
------------+19 straipsnis 7.
------------+19 straipsnis 8.
------------+19 straipsnis 9.
------------+19 straipsnis 10.
------------+19 straipsnis 11.
------+3 SKIRSNIS
---------+20 straipsnis Perdavimas
------------+20 straipsnis 1.
------------+20 straipsnis 2.
------------+20 straipsnis 3.
------------+20 straipsnis 3a.
------------+20 straipsnis 4.
------------+20 straipsnis 5.
------------+20 straipsnis 6.
------------+20 straipsnis 6a.
------------+20 straipsnis 7.
------+4 SKIRSNIS
---------+21 straipsnis Depozitoriumas
------------+21 straipsnis 1.
------------+21 straipsnis 2.
------------+21 straipsnis 3.
------------+21 straipsnis 4.
------------+21 straipsnis 5.
------------+21 straipsnis 5a.
------------+21 straipsnis 6.
------------+21 straipsnis 7.
------------+21 straipsnis 8.
------------+21 straipsnis 9.
------------+21 straipsnis 10.
------------+21 straipsnis 11.
------------+21 straipsnis 12.
------------+21 straipsnis 13.
------------+21 straipsnis 14.
------------+21 straipsnis 15.
------------+21 straipsnis 16.
------------+21 straipsnis 17.
---+IV SKYRIUS
------+22 straipsnis Metinė ataskaita
---------+22 straipsnis 1.
---------+22 straipsnis 2.
---------+22 straipsnis 3.
---------+22 straipsnis 4.
------+23 straipsnis Informacijos atskleidimas investuotojams
---------+23 straipsnis 1.
---------+23 straipsnis 2.
---------+23 straipsnis 3.
---------+23 straipsnis 4.
---------+23 straipsnis 5.
---------+23 straipsnis 6.
---------+23 straipsnis 7.
------+24 straipsnis Prievolės teikti ataskaitas kompetentingoms institucijoms
---------+24 straipsnis 1.
---------+24 straipsnis 2.
---------+24 straipsnis 3.
---------+24 straipsnis 4.
---------+24 straipsnis 5.
---------+24 straipsnis 6.
---+V SKYRIUS
------+1 SKIRSNIS
---------+25 straipsnis Kompetentingų institucijų darbas su informacija, bendradarbiavimas vykdant priežiūrą ir finansinio sverto apribojimai
------------+25 straipsnis 1.
------------+25 straipsnis 2.
------------+25 straipsnis 3.
------------+25 straipsnis 4.
------------+25 straipsnis 5.
------------+25 straipsnis 6.
------------+25 straipsnis 7.
------------+25 straipsnis 8.
------------+25 straipsnis 9.
------+2 SKIRSNIS
---------+26 straipsnis Taikymo sritis
------------+26 straipsnis 1.
------------+26 straipsnis 2.
------------+26 straipsnis 3.
------------+26 straipsnis 4.
------------+26 straipsnis 5.
------------+26 straipsnis 6.
------------+26 straipsnis 7.
---------+27 straipsnis Pranešimas apie bendrovių, neįtrauktų į biržos prekybos sąrašus, didelės kapitalo dalies įsigijimą ir kontrolės įgijimą
------------+27 straipsnis 1.
------------+27 straipsnis 2.
------------+27 straipsnis 3.
------------+27 straipsnis 4.
------------+27 straipsnis 5.
---------+28 straipsnis Informacijos atskleidimas kontrolės įgijimo atveju
------------+28 straipsnis 1.
------------+28 straipsnis 2.
------------+28 straipsnis 3.
------------+28 straipsnis 4.
------------+28 straipsnis 5.
---------+29 straipsnis Specialios nuostatos dėl į biržos prekybos sąrašus neįtrauktas bendroves kontroliuojančių AIF metinės ataskaitos
------------+29 straipsnis 1.
------------+29 straipsnis 2.
------------+29 straipsnis 3.
---------+30 straipsnis Turto išpardavimas
------------+30 straipsnis 1.
------------+30 straipsnis 2.
------------+30 straipsnis 3.
---+VI SKYRIUS
------+30a straipsnis ES AIFV vykdomo išankstinio platinimo Sąjungoje sąlygos
---------+30a straipsnis 1.
---------+30a straipsnis 2.
---------+30a straipsnis 3.
---------+30a straipsnis 4.
------+31 straipsnis ES AIF investicinių vienetų ar akcijų platinimas AIFV buveinės valstybėje narėje
---------+31 straipsnis 1.
---------+31 straipsnis 2.
---------+31 straipsnis 3.
---------+31 straipsnis 4.
---------+31 straipsnis 5.
---------+31 straipsnis 6.
------+32 straipsnis ES AIF investicinių vienetų ar akcijų platinimas kitose nei AIFV buveinės valstybėse narėse
---------+32 straipsnis 1.
---------+32 straipsnis 2.
---------+32 straipsnis 3.
---------+32 straipsnis 4.
---------+32 straipsnis 5.
---------+32 straipsnis 6.
---------+32 straipsnis 7.
---------+32 straipsnis 8.
---------+32 straipsnis 9.
------+32a straipsnis Pranešimo apie kai kurių arba visų ES AIF investicinių vienetų ar akcijų platinimo priemones valstybėse narėse, kurios nėra AIFV buveinės valstybė narė, panaikinimas
---------+32a straipsnis 1.
---------+32a straipsnis 2.
---------+32a straipsnis 3.
---------+32a straipsnis 4.
---------+32a straipsnis 5.
---------+32a straipsnis 6.
---------+32a straipsnis 7.
---------+32a straipsnis 8.
------+33 straipsnis Kitose valstybėse narėse įsteigtų ES AIF valdymo ir paslaugų teikimo kitose valstybėse narėse sąlygos
---------+33 straipsnis 1.
---------+33 straipsnis 2.
---------+33 straipsnis 3.
---------+33 straipsnis 4.
---------+33 straipsnis 5.
---------+33 straipsnis 6.
---------+33 straipsnis 7.
---------+33 straipsnis 8.
---+VII SKYRIUS
------+34 straipsnis ES AIFV, valdančių ne ES AIF, kurių investiciniai vienetai ar akcijos neplatinami valstybėse narėse, sąlygos
---------+34 straipsnis 1.
---------+34 straipsnis 2.
---------+34 straipsnis 3.
------+35 straipsnis ES AIFV valdomų ne ES AIF investicinių vienetų ar akcijų platinimo Sąjungoje turint prekybos leidimą sąlygos
---------+35 straipsnis 1.
---------+35 straipsnis 2.
---------+35 straipsnis 3.
---------+35 straipsnis 4.
---------+35 straipsnis 5.
---------+35 straipsnis 6.
---------+35 straipsnis 7.
---------+35 straipsnis 8.
---------+35 straipsnis 9.
---------+35 straipsnis 10.
---------+35 straipsnis 11.
---------+35 straipsnis 12.
---------+35 straipsnis 13.
---------+35 straipsnis 14.
---------+35 straipsnis 15.
---------+35 straipsnis 16.
---------+35 straipsnis 17.
------+36 straipsnis ES AIFV valdomų ne ES AIF investicinių vienetų ar akcijų platinimo valstybėse narėse neturint prekybos leidimo sąlygos
---------+36 straipsnis 1.
---------+36 straipsnis 2.
---------+36 straipsnis 3.
---------+36 straipsnis 4.
------+37 straipsnis Veiklos leidimo ne ES AIFV, ketinantiems valdyti ES AIF ir (arba) platinti savo valdomų AIF investicinius vienetus ar akcijas Sąjungoje pagal 39 ar 40 straipsnius, suteikimas
---------+37 straipsnis 1.
---------+37 straipsnis 2.
---------+37 straipsnis 3.
---------+37 straipsnis 4.
---------+37 straipsnis 5.
---------+37 straipsnis 6.
---------+37 straipsnis 7.
---------+37 straipsnis 8.
---------+37 straipsnis 9.
---------+37 straipsnis 10.
---------+37 straipsnis 11.
---------+37 straipsnis 12.
---------+37 straipsnis 13.
---------+37 straipsnis 14.
---------+37 straipsnis 15.
---------+37 straipsnis 16.
---------+37 straipsnis 17.
---------+37 straipsnis 18.
---------+37 straipsnis 19.
---------+37 straipsnis 20.
---------+37 straipsnis 21.
---------+37 straipsnis 22.
---------+37 straipsnis 23.
------+38 straipsnis Ne ES AIFV veiklos leidimo suteikimo ir priežiūros tarpusavio vertinimas
---------+38 straipsnis 1.
---------+38 straipsnis 2.
---------+38 straipsnis 3.
---------+38 straipsnis 4.
---------+38 straipsnis 5.
---------+38 straipsnis 6.
---------+38 straipsnis 7.
---------+38 straipsnis 8.
---------+38 straipsnis 9.
---------+38 straipsnis 10.
------+39 straipsnis Ne ES AIFV valdomų ES AIF investicinių vienetų ar akcijų platinimo Sąjungoje turint prekybos leidimą sąlygos
---------+39 straipsnis 1.
---------+39 straipsnis 2.
---------+39 straipsnis 3.
---------+39 straipsnis 4.
---------+39 straipsnis 5.
---------+39 straipsnis 6.
---------+39 straipsnis 7.
---------+39 straipsnis 8.
---------+39 straipsnis 9.
---------+39 straipsnis 10.
---------+39 straipsnis 11.
------+40 straipsnis Ne ES AIFV valdomų ne ES AIF investicinių vienetų ar akcijų platinimo Sąjungoje turint prekybos leidimą sąlygos
---------+40 straipsnis 1.
---------+40 straipsnis 2.
---------+40 straipsnis 3.
---------+40 straipsnis 4.
---------+40 straipsnis 5.
---------+40 straipsnis 6.
---------+40 straipsnis 7.
---------+40 straipsnis 8.
---------+40 straipsnis 9.
---------+40 straipsnis 10.
---------+40 straipsnis 11.
---------+40 straipsnis 12.
---------+40 straipsnis 13.
---------+40 straipsnis 14.
---------+40 straipsnis 15.
---------+40 straipsnis 16.
---------+40 straipsnis 17.
------+41 straipsnis Ne ES AIFV vykdomo AIF, įsteigtų kitoje valstybėje narėje nei referencinė valstybė narė, valdymo sąlygos
---------+41 straipsnis 1.
---------+41 straipsnis 2.
---------+41 straipsnis 3.
---------+41 straipsnis 4.
---------+41 straipsnis 5.
---------+41 straipsnis 6.
---------+41 straipsnis 7.
---------+41 straipsnis 8.
------+42 straipsnis Ne ES AIFV valdomų AIF investicinių vienetų ar akcijų platinimo neturint prekybos leidimo valstybėse narėse sąlygos
---------+42 straipsnis 1.
---------+42 straipsnis 2.
---------+42 straipsnis 3.
---------+42 straipsnis 4.
---+VIII SKYRIUS
------+43 straipsnis AIFV atliekamas AIF investicinių vienetų ar akcijų platinimas mažmeniniams investuotojams
---------+43 straipsnis 1.
---------+43 straipsnis 2.
---------+43 straipsnis 3.
------+43a straipsnis Mažmeniniams investuotojams prieinamos priemonės
---------+43a straipsnis 1.
---------+43a straipsnis 2.
---------+43a straipsnis 3.
---+IX SKYRIUS
------+1 SKIRSNIS
---------+44 straipsnis Kompetentingų institucijų paskyrimas
---------+45 straipsnis Kompetentingų institucijų atsakomybė valstybėse narėse
------------+45 straipsnis 1.
------------+45 straipsnis 2.
------------+45 straipsnis 3.
------------+45 straipsnis 4.
------------+45 straipsnis 5.
------------+45 straipsnis 6.
------------+45 straipsnis 7.
------------+45 straipsnis 8.
------------+45 straipsnis 9.
------------+45 straipsnis 10.
------------+45 straipsnis 11.
---------+46 straipsnis Kompetentingų institucijų įgaliojimai
------------+46 straipsnis 1.
------------+46 straipsnis 2.
------------+46 straipsnis 3.
------------+46 straipsnis 4.
---------+47 straipsnis EVPRI įgaliojimai ir kompetencija
------------+47 straipsnis 1.
------------+47 straipsnis 2.
------------+47 straipsnis 3.
------------+47 straipsnis 4.
------------+47 straipsnis 5.
------------+47 straipsnis 6.
------------+47 straipsnis 7.
------------+47 straipsnis 8.
------------+47 straipsnis 9.
------------+47 straipsnis 10.
---------+48 straipsnis Administracinės nuobaudos
------------+48 straipsnis 1.
------------+48 straipsnis 2.
------------+48 straipsnis 3.
---------+49 straipsnis Teisė apskųsti
------------+49 straipsnis 1.
------------+49 straipsnis 2.
------+2 SKIRSNIS
---------+50 straipsnis Pareiga bendradarbiauti
------------+50 straipsnis 1.
------------+50 straipsnis 2.
------------+50 straipsnis 3.
------------+50 straipsnis 4.
------------+50 straipsnis 5.
------------+50 straipsnis 5a.
------------+50 straipsnis 5b.
------------+50 straipsnis 5c.
------------+Article 50 5d.
------------+50 straipsnis 5e.
------------+50 straipsnis 5f.
------------+50 straipsnis 5g.
------------+50 straipsnis 5h.
------------+50 straipsnis 6.
------------+50 straipsnis 7.
---------+51 straipsnis Asmens duomenų perdavimas ir saugojimas
------------+51 straipsnis 1.
------------+51 straipsnis 2.
---------+52 straipsnis Informacijos atskleidimas trečiosioms šalims
------------+52 straipsnis 1.
------------+52 straipsnis 2.
---------+53 straipsnis Informacijos, susijusios su AIFV veiklos galimomis pasekmėmis sistemai, mainai
------------+53 straipsnis 1.
------------+53 straipsnis 2.
------------+53 straipsnis 3.
------------+53 straipsnis 4.
---------+54 straipsnis Bendradarbiavimas vykdant priežiūrą
------------+54 straipsnis 1.
------------+54 straipsnis 2.
------------+54 straipsnis 3.
------------+54 straipsnis 4.
---------+55 straipsnis Ginčų sprendimas
---+X SKYRIUS
------+56 straipsnis Delegavimas
---------+56 straipsnis 1.
---------+56 straipsnis 2.
---------+56 straipsnis 3.
------+57 straipsnis Delegavimo atšaukimas
---------+57 straipsnis 1.
---------+57 straipsnis 2.
---------+57 straipsnis 3.
------+58 straipsnis Prieštaravimai dėl deleguotųjų aktų
---------+58 straipsnis 1.
---------+58 straipsnis 2.
---------+58 straipsnis 3.
------+59 straipsnis Įgyvendinimo priemonės
---------+59 straipsnis 1.
---------+59 straipsnis 2.
------+60 straipsnis Leidimų nukrypti atskleidimas
------+61 straipsnis Pereinamojo laikotarpio nuostata
---------+61 straipsnis 1.
---------+61 straipsnis 2.
---------+61 straipsnis 3.
---------+61 straipsnis 4.
---------+61 straipsnis 6.
------+63 straipsnis Direktyvos 2009/65/EB daliniai pakeitimai
------+64 straipsnis Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 dalinis pakeitimas
------+65 straipsnis Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 dalinis pakeitimas
------+66 straipsnis Perkėlimas į nacionalinę teisę
---------+66 straipsnis 1.
---------+66 straipsnis 2.
---------+66 straipsnis 3.
---------+66 straipsnis 4.
---------+66 straipsnis 5.
---------+66 straipsnis 6.
------+67 straipsnis Deleguotasis aktas dėl 35, 37–41 straipsnių taikymo
---------+67 straipsnis 1.
---------+67 straipsnis 2.
---------+67 straipsnis 3.
---------+67 straipsnis 4.
---------+67 straipsnis 5.
---------+67 straipsnis 6.
---------+67 straipsnis 7.
------+68 straipsnis Deleguotasis aktas dėl 36 ir 42 straipsnių taikymo nutraukimo
---------+68 straipsnis 1.
---------+68 straipsnis 2.
---------+68 straipsnis 3.
---------+68 straipsnis 4.
---------+68 straipsnis 5.
---------+68 straipsnis 6.
---------+68 straipsnis 7.
------+69 straipsnis Persvarstymas
---------+69 straipsnis 1.
---------+69 straipsnis 2.
---------+69 straipsnis 3.
---------+69 straipsnis 4.
------+69a straipsnis Leidimo platinti visoje ES tvarkos vertinimas
------+69-a straipsnis Kita peržiūra
---------+69-a straipsnis 1.
---------+69-a straipsnis 2.
---------+69-a straipsnis 3.
---------+69-a straipsnis 4.
------+69b straipsnis Informacijos prieinamumas Europos bendrame prieigos punkte
------+70 straipsnis Įsigaliojimas
------+71 straipsnis Adresatai
---+I PRIEDAS
---+II PRIEDAS
---+III PRIEDAS
---+IV PRIEDAS
---+V PRIEDAS LIKVIDUMO VALDYMO PRIEMONĖS, KURIOMIS GALI NAUDOTIS ATVIROJO TIPO AIF VALDANTYS AIFV
|
English -
European Union -
Financial Industry -
Capital Markets -
EUROPOS PARLAMENTO IR TARYBOS DIREKTYVA 2011/61/ES 2011 m. birželio 8 d. dėl alternatyvaus investavimo fondų valdytojų, kuria iš dalies keičiami direktyvos 2003/41/EB ir 2009/65/EB bei reglamentai (EB) Nr. 1060/2009 ir (ES) Nr. 1095/2010 (Tekstas svarbus EEE)
EUROPOS PARLAMENTO IR TARYBOS DIREKTYVA 2011/61/ES
2011 m. birželio 8 d.
dėl alternatyvaus investavimo fondų valdytojų, kuria iš dalies keičiami direktyvos 2003/41/EB ir 2009/65/EB bei reglamentai (EB) Nr. 1060/2009 ir (ES) Nr. 1095/2010
(Tekstas svarbus EEE)
1. Apžvalga
| Pavadinimas |
Reguliavimas |
|
I SKYRIUS
|
I SKYRIUS
|
|
II SKYRIUS
|
II SKYRIUS
|
|
III SKYRIUS
|
III SKYRIUS
|
|
IV SKYRIUS
|
IV SKYRIUS
|
|
V SKYRIUS
|
V SKYRIUS
|
|
VI SKYRIUS
|
VI SKYRIUS
|
|
VII SKYRIUS
|
VII SKYRIUS
|
|
VIII SKYRIUS
|
VIII SKYRIUS
|
|
IX SKYRIUS
|
IX SKYRIUS
|
|
X SKYRIUS
|
X SKYRIUS
|
|
I PRIEDAS
|
I PRIEDAS
1. AIFV, valdydamas AIF, atlieka bent šias investicijų valdymo paslaugas:
2. Kitos funkcijos, kurias AIFV gali papildomai atlikti būdamas atsakingu už kolektyvinį AIF valdymą:
a)
administravimas:
i)
teisinės ir fondų valdymo apskaitos paslaugos;
iii)
vertinimas ir kainodara, įskaitant mokestines pajamas;
iv)
stebėjimas, ar laikomasi reikalavimų;
v)
investicinių vienetų savininkų/akcininkų registro tvarkymas;
vii)
investicinių vienetų/akcijų emisija ir išpirkimas;
viii)
sutarčių sudarymas, įskaitant sertifikatų išsiuntimą;
c)
su AIF turtu susijusi veikla – paslaugų, reikalingų AIFV patikėtinio pareigoms atlikti, teikimas, infrastruktūros valdymas, nekilnojamojo turto administravimo veikla, įmonių konsultavimas kapitalo struktūros, pramonės strategijos ir susijusiais klausimais, konsultacijos ir paslaugos, susijusios su įmonių jungimusi ir pirkimu, bei kitos paslaugos, susijusios su AIF, taip pat bendrovių ir kito turto, į kurį jis yra investavęs, valdymu;
▼M9
d)
paskolų išdavimas AIF vardu;
e)
specialios paskirties pakeitimo vertybiniais popieriais subjektų administravimas.
▼B
|
|
II PRIEDAS
|
II PRIEDAS
ATLYGINIMŲ NUSTATYMO POLITIKA
1. Formuodami ir taikydami viso atlyginimo nustatymo politiką, įskaitant tų darbuotojų, kurių profesinė veikla turi esminį poveikį AIFV arba jų valdomų AIF rizikos pobūdžiui, įskaitant vyresniąją vadovybę, už riziką atsakingus, kontrolės funkcijas atliekančius darbuotojus ir visus darbuotojus, kurie gauna visą atlyginimą, priskiriamą tai pačiai atlyginimų grupei kaip ir minėtų darbuotojų grupės, įskaitant darbo užmokesčio ir savo nuožiūra planuojamų išmokėti pensijų politiką, AIFV laikosi toliau išvardytų principų tokiu būdu ir tokiu mastu, kad atsižvelgtų į savo dydį, vidaus organizaciją ir veiklos pobūdį, aprėptį ir sudėtingumą:
a)
atlyginimų nustatymo politika dera su patikimu ir veiksmingu rizikos valdymu bei prie jo prisideda ir neskatina prisiimti rizikos, kuri būtų nesuderinama su AIFV valdomų AIF rizikos pobūdžiu, taisyklėmis ar steigimo dokumentais;
b)
atlyginimų nustatymo politika atitinka AIFV ir jo valdomų AIF ar AIF investuotojų verslo strategiją, tikslus, vertybes bei interesus ir apima interesų konfliktams išvengti skirtas priemones;
c)
AIFV valdymo organas, atlikdamas priežiūros funkciją, tvirtina bei periodiškai peržiūri bendruosius atlyginimų nustatymo politikos principus ir atsako už jos įgyvendinimą;
d)
bent kartą per metus atliekama atlyginimų nustatymo politikos įgyvendinimo centralizuota ir nepriklausoma vidaus peržiūra, tikrinant atitiktį valdymo organo, atliekančio priežiūros funkciją, patvirtintai atlyginimų nustatymo politikai ir tvarkai;
e)
kontrolės funkcijas atliekantiems darbuotojams atlyginama atsižvelgiant į su jų funkcijomis susijusių tikslų įgyvendinimą, neatsižvelgiant į jų kontroliuojamų verslo padalinių veiklos rezultatus;
f)
už rizikos valdymą ir atitikties kontrolę atsakingų vadovaujančių darbuotojų atlyginimus tiesiogiai prižiūri atlyginimų nustatymo komitetas;
g)
kai atlyginimas susietas su veiklos rezultatais, visa atlyginimo suma yra grindžiama bendru atskiro asmens bei atitinkamo verslo padalinio ar AIF veiklos rezultatų ir bendrų AIFV rezultatų vertinimu, o vertinant atskiro asmens veiklos rezultatus atsižvelgiama į finansinius ir nefinansinius kriterijus;
h)
veiklos rezultatų vertinimas yra daugiametis, atitinkantis AIFV valdomų AIF gyvavimo ciklą, siekiant užtikrinti, kad vertinimo procesas būtų grindžiamas ilgesnio laikotarpio veiklos rezultatais ir kad faktinis veiklos rezultatais pagrįstų atlyginimo dalių išmokėjimas būtų išskirstytas per laikotarpį, kuriuo atsižvelgiama į AIFV valdomų AIF išpirkimo politiką ir investavimo riziką;
i)
garantuotas kintamasis atlyginimas yra išimtinis, mokamas tik priimant naujus darbuotojus ir tik pirmaisiais metais;
j)
fiksuotoji ir kintamoji viso atlyginimo dalys yra tinkamai subalansuotos; fiksuotoji dalis sudaro pakankamai didelę viso atlyginimo dalį, kad būtų galima vykdyti visiškai lanksčią politiką, susijusią su kintamosiomis atlyginimo dalimis, įskaitant galimybę nemokėti kintamosios atlyginimo dalies;
k)
su ankstyvu sutarties nutraukimu susijusios išmokos nustatomos atsižvelgiant į veiklos rezultatus, pasiektus per tam tikrą laiką, ir taip, kad jomis nebūtų atlyginama už prastus rezultatus;
l)
veiklos rezultatų vertinimas, naudojamas apskaičiuoti kintamas atlyginimo dalis arba kintamų atlygio dalių fondus, apima visapusišką derinimo mechanizmą, kuriuo siekiama integruoti visų svarbių tipų dabartinę ir būsimą riziką;
m)
atsižvelgiant į AIF teisinę struktūrą ir steigimo dokumentų ar fondo taisykles, nemažą dalį, kuri yra ne mažesnė nei 50 % kintamos atlyginimo dalies, sudaro susijusio AIF investiciniai vienetai arba akcijos, arba lygiaverčiai nuosavybės interesai, arba su akcijomis susijusios priemonės ar lygiavertės kitos nepiniginės priemonės, nebent AIF valdymas sudaro mažiau nei 50 % viso AIFV valdomo portfelio, tokiu atveju 50 % minimumas netaikomas.
Šiame punkte nurodytoms priemonėms taikoma atitinkama atidėjimo laikotarpio politika, skirta paskatoms suderinti su AIFV, jų valdomų AIF ir AIF investuotojų interesais. Valstybės narės ar jų kompetentingos institucijos gali nustatyti apribojimus tų priemonių tipams ar projektams arba atitinkamai uždrausti tam tikras priemones. Šis punktas taikomas tiek kintamojo atlygio sudedamajai daliai, atidedamai pagal n punktą, tiek neatidedamai kintamojo atlygio sudedamajai daliai;
n)
didelė dalis, kuri yra ne mažesnė kaip 40 % kintamosios atlyginimo dalies, atidedama laikotarpiui, kuris yra tinkamas atsižvelgiant į atitinkamo AIF gyvavimo ciklą bei išpirkimo politiką ir kuris yra tinkamai suderintas su atitinkamo AIF rizikos pobūdžiu.
Šiame punkte nurodytas laikotarpis yra bent jau trejų – penkerių metų trukmės, nebent susijusio AIF gyvavimo ciklas yra trumpesnis; pagal atidėjimo tvarką mokami atlyginimai skiriami ne greičiau kaip pro rata pagrindu; jeigu kintamosios atlyginimo dalies suma yra itin didelė, atidedama ne mažiau kaip 60 % tos sumos;
o)
kintamasis atlyginimas, įskaitant atidėtą dalį, išmokamas arba skiriamas tik tuo atveju, jeigu jis yra tvarus atsižvelgiant į viso AIFV finansinę padėtį ir pagrįstas atsižvelgiant į atitinkamo verslo padalinio, AIF ir asmens veiklos rezultatus.
Visas kintamasis atlyginimas paprastai gerokai sumažinamas, jeigu atitinkamo AIFV ar AIF finansinės veiklos rezultatai yra nelabai geri arba neigiami, atsižvelgiant į esamą atlygį ir anksčiau uždirbtų sumų išmokėjimo sumažinimą, įskaitant nuobaudų ir susigrąžinamų sumų sistemą;
p)
pensijų politika atitinka AIFV ir jo valdomų AIF verslo strategiją, tikslus, vertybes ir ilgalaikius interesus.
Jei darbuotojas išeina iš AIFV prieš išėjimo į pensiją laiką, AIFV savo nuožiūra planuojamą išmokėti pensiją turi nustatyti penkerių metų laikotarpiui priemonėmis, apibrėžtomis m punkte. Jei darbuotojas sulaukia pensinio amžiaus, savo nuožiūra planuojama išmokėti pensija darbuotojui turi būti išmokėta priemonėmis, apibrėžtomis m punkte, kurioms gali būti taikomas penkerių metų išmokų atidėjimo laikotarpis;
q)
iš darbuotojų reikalaujama nesinaudoti asmeninėmis apsidraudimo strategijomis arba nedalyvauti nuo atlyginimo ir prievolių priklausančiame draudime, siekiant sumažinti rizikos išlyginimo poveikį, kuris yra numatytas jų atlyginimo sąlygose;
r)
kintamasis atlyginimas nemokamas taikant priemones ar metodus, pagal kuriuos lengviau išvengti šios direktyvos reikalavimų.
2. 1 dalyje išdėstyti principai taikomi bet kurio tipo atlyginimui, kurį moka AIFV, bet kuriai sumai, kurią tiesiogiai moka pats AIF, įskaitant priskaičiuotas palūkanas, arba bet kuriam AIF investicinių vienetų ar akcijų perdavimui, kurie naudingi tų kategorijų darbuotojams, įskaitant vadovybę, už riziką atsakingus, kontrolės funkcijas atliekančius darbuotojus ir visus darbuotojus, kurie gauna visą atlyginimą, priskiriamą tai pačiai atlyginimų grupei kaip ir minėtų darbuotojų grupės, kurių profesinė veikla daro esminį poveikį jų rizikos pobūdžiui ar jų valdomų AIF rizikos pobūdžiui.
3. AIFV, kurie yra reikšmingi pagal savo dydį arba pagal savo valdomų AIF dydį, savo vidaus struktūrą ir pobūdį, savo veiklos apimtį ir sudėtingumą, įsteigia atlyginimų komitetą. Atlyginimų nustatymo komitetas sudaromas taip, kad jis galėtų kompetentingai ir nepriklausomai vertinti atlyginimų nustatymo politiką bei praktiką ir paskatas, sukurtas siekiant valdyti riziką.
Atlyginimų nustatymo komitetas atsako už su atlyginimais susijusių sprendimų rengimą, įskaitant sprendimus, kurie daro poveikį atitinkamo AIFV ar AIF rizikai bei rizikos valdymui ir kuriuos turi priimti valdymo organas, atliekantis priežiūros funkciją. Atlyginimų nustatymo komitetui pirmininkauja valdymo organo narys, kuris neatlieka jokių vykdomųjų funkcijų atitinkamame AIFV. Atlyginimų nustatymo komiteto nariai yra valdymo organo, kuris neatlieka jokių atitinkamo AIFV valdymo funkcijų, nariai.
|
|
III PRIEDAS
|
III PRIEDAS
DOKUMENTACIJA IR INFORMACIJA, KURI TURI BŪTI PATEIKTA KETINANT PLATINTI INVESTICINIUS VIENETUS AR AKCIJAS AIFV BUVEINĖS VALSTYBĖJE NARĖJE
a)
Pranešimas su veiklos programa, nurodant AIF, kurių investicinius vienetus ar akcijas AIFV ketina platinti, tapatybės duomenis ir informaciją, kur įsteigti AIF;
b)
AIF taisyklės arba steigimo dokumentai;
d)
AIF aprašas ir kita informacija, pateikiama investuotojams;
e)
informacija apie finansuojamojo AIF įsteigimo vietą, jei AIF yra finansuojantysis AIF;
f)
bet kuri 23 straipsnio 1 dalyje nurodyta papildoma informacija apie kiekvieną AIF, kurio investicinius vienetus ar akcijas AIFV ketina platinti;
g)
atitinkamais atvejais informacija apie nustatytą tvarką, kuria užkertamas kelias AIF investicinių vienetų ar akcijų platinimui mažmeniniams investuotojams, įskaitant tokius atvejus, kai AIFV teikia investavimo paslaugas AIF atžvilgiu per nepriklausomus subjektus.
|
|
IV PRIEDAS
|
IV PRIEDAS
DOKUMENTACIJA IR INFORMACIJA, KURI TURI BŪTI PATEIKTA KETINANT PLATINTI INVESTICINIUS VIENETUS AR AKCIJAS KITOSE, NEI AIFV BUVEINĖS VALSTYBĖSE NARĖSE
a)
Pranešimas su veiklos programa, nurodant AIF, kurių investicinius vienetus ar akcijas AIFV ketina platinti, tapatybės duomenis ir informaciją, kur įsteigti AIF;
b)
AIF taisyklės arba steigimo dokumentai;
d)
AIF aprašas ir kita informacija, pateikiama investuotojams;
e)
informacija apie finansuojamojo AIF įsteigimo vietą, jei AIF yra finansuojantysis AIF;
f)
bet kuri 23 straipsnio 1 dalyje nurodyta papildoma informacija apie kiekvieną AIF, kurio investicinius vienetus ar akcijas AIFV ketina platinti;
g)
nurodymas, kurioje valstybėje narėje ketinama platinti AIF investicinius vienetus ar akcijas profesionaliems investuotojams;
h)
informacija apie nustatytą AIF investicinių vienetų ar akcijų platinimo tvarką ir, atitinkamais atvejais, informacija apie nustatytą tvarką, kuria užkertamas kelias AIF investicinių vienetų ar akcijų platinimui mažmeniniams investuotojams, įskaitant tokius atvejus, kai AIFV teikia investavimo paslaugas AIF atžvilgiu per nepriklausomus subjektus;
▼M5
i)
būtina kontaktinė informacija, įskaitant adresą, sąskaitai faktūrai išrašyti arba informuoti apie bet kokius priimančiosios valstybės narės kompetentingos institucijos taikomus teisės aktuose nustatytus mokesčius ar rinkliavas;
j)
informacija apie priemones, skirtas 43a straipsnyje nurodytoms užduotims atlikti.
|
|
V PRIEDAS LIKVIDUMO VALDYMO PRIEMONĖS, KURIOMIS GALI NAUDOTIS ATVIROJO TIPO AIF VALDANTYS AIFV
|
V PRIEDAS
LIKVIDUMO VALDYMO PRIEMONĖS, KURIOMIS GALI NAUDOTIS ATVIROJO TIPO AIF VALDANTYS AIFV
1. Pasirašymo, atpirkimo ir išpirkimo sustabdymas: pasirašymo, atpirkimo ir išpirkimo sustabdymas reiškia, kad investuotojams laikinai neleidžiama prašyti pasirašyti, atpirkti ar išpirkti fondo investicinių vienetų ar akcijų.
2. Išpirkimo apribojimas: išpirkimo apribojimas – laikinas ir dalinis investicinių vienetų savininkų ar akcininkų teisės prašyti išpirkti savo investicinius vienetus ar akcijas apribojimas, kad investuotojai galėtų prašyti išpirkti tik tam tikrą savo investicinių vienetų ar akcijų dalį.
3. Pranešimo laikotarpių pratęsimas: pranešimo laikotarpių pratęsimas reiškia, kad pranešimo laikotarpis, per kurį investicinių vienetų savininkai ar akcininkai turi įspėti fondo valdytojus, kad prašys išpirkti savo investicinius vienetus ar akcijas, pratęsiamas ir viršija minimalų laikotarpį, būdingą konkrečiam fondui.
4. Išpirkimo mokestis: išpirkimo mokestis – į iš anksto nustatytą intervalą patenkantis mokestis, kuriuo atsižvelgiama į likvidumo sąnaudas, kurį fondui moka investicinių vienetų savininkai ar akcininkai, kai prašo išpirkti investicinius vienetus ar akcijas, ir kuriuo užtikrinama, kad investicinių vienetų savininkai ar akcininkai, tebeturintys fondo vienetų ar akcijų, nebūtų nesąžiningai pastatyti į nepalankią padėtį.
5. Slankiosios kainos nustatymas: slankiosios kainos nustatymas – iš anksto nustatytas mechanizmas, pagal kurį investicinio fondo investicinių vienetų ar akcijų grynoji turto vertė koreguojama taikant likvidumo sąnaudas atspindintį koeficientą (slankųjį koeficientą).
6. Dvejopos kainos nustatymas: dvejopos kainos nustatymas – iš anksto nustatytas mechanizmas, pagal kurį investicinio fondo investicinių vienetų ar akcijų pasirašymo, atpirkimo ir išpirkimo kainos nustatomos vieneto ar akcijos grynąją turto vertę pakoregavus taikant likvidumo sąnaudas atspindintį koeficientą.
7. Apsaugos nuo gautinų sumų sumažėjimo mokestis: apsaugos nuo gautinų sumų sumažėjimo mokestis – tai mokestis, kurį investicinių vienetų savininkas arba akcininkas moka fondui pasirašant, atperkant arba išperkant investicinius vienetus ar akcijas, kuriuo kompensuojamos fondo likvidumo išlaidos, patirtos dėl to sandorio dydžio, ir kuriuo užtikrinama, kad kiti investicinių vienetų savininkai ar akcininkai nebūtų nesąžiningai pastatyti į nepalankią padėtį.
8. Išpirkimas natūra: išpirkimas natūra – fondo turimo turto perdavimas vietoj grynųjų pinigų, siekiant patenkinti investicinių vienetų savininkų ar akcininkų pateiktus išpirkimo prašymus.
9. Atskirtinės sąskaitos: atskirtinės sąskaitos reiškia tam tikro turto, kurio ekonominės ar teisinės savybės labai pasikeitė arba dėl išimtinių aplinkybių tapo neaiškios, atskyrimą nuo kito fondo turto.
|
,
1.1 Nuorodos
1.2 Nustatyti reikalavimai
1.3 Susiję standartai
2. Nustatyti reikalavimai
Reikalavimai
| Šaltinis |
Reikalavimas |
3. Susiję standartai
Standartai
| Šaltinis |
Reikalavimas |
- Builddate: 16.04.2027 00:00:00 -Doknr: CELEX:32011L0061
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|