138. Jo īpaši iekšējām brīdināšanas procedūrām: a. vajadzētu būt dokumentētām (piemēram, personāla …

Jo īpaši iekšējām brīdināšanas procedūrām:

• a. vajadzētu būt dokumentētām (piemēram, personāla rokasgrāmatās);
• b. būtu jāparedz skaidri noteikumi, kas nodrošina informācijas par ziņošanu, paziņotajām personām un pārkāpumu konfidenciālu apstrādi saskaņā ar Direktīvu 95/2016/EK, ja vien tās izpaušana nav paredzēta valsts tiesību aktos saistībā ar papildu izmeklēšanu vai turpmākiem tiesas procesiem;
• c. būtu jāaizsargā personas, kuras pauž bažas, pret vajāšanu par paziņojamu pārkāpumu izpaušanu;
• d. būtu jānodrošina, lai paziņotie potenciālie vai faktiskie pārkāpumi tiktu izvērtēti un paziņoti tālāk, tostarp attiecīgā gadījumā — attiecīgai kompetentai iestādei vai tiesībaizsardzības iestādei;
• e. ja iespējams, būtu jānodrošina, lai personai, kura brīdinājusi par potenciālu vai faktisku pārkāpumu, tiktu sniegts apstiprinājums par informācijas saņemšanu;
• f. būtu jānodrošina paziņotā pārkāpuma izmeklēšanas rezultātu izsekošana; un
• g. būtu jānodrošina pienācīga reģistrēšana.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/