132. Iestādēm būtu jābūt noteiktai deleģēšanas kārtībai un procedūrām gadījumiem, kad vadības …

Iestādēm būtu jābūt noteiktai deleģēšanas kārtībai un procedūrām gadījumiem, kad vadības struktūra kādam deleģē CSRBB novērtēšanu vai uzraudzību, tostarp, bet ne tikai:

• (a) vadības struktūrai būtu jāidentificē personas vai komitejas, kurām tiek deleģēti vadības struktūras pienākumi saistībā ar CSRBB politikas un prakses izstrādāšanu, piemēram, augstākā vadība, eksperti vai ALCO, un skaidri jānosaka šo personu vai komiteju mērķi;
• (b) vadības struktūrai būtu jānodrošina, ka riska pārvaldības procesā atbildība ir pienācīgi nodalīta. CSRBB identificēšanas, novērtēšanas, uzraudzības un kontroles struktūrām būtu jābūt skaidri noteiktiem pienākumiem, tām būtu jābūt neatkarīgām no struktūrām, kas uzņemas CSRBB, un tām par CSRBB darījumiem būtu jāziņo tieši vadības struktūrai vai tās pārstāvjiem;
• (c) iestādei būtu jānodrošina, ka vadības struktūras pārstāvjiem ir skaidras pilnvaras attiecībā pret struktūrvienībām, kas ir atbildīgas par CSRBB uzņemšanos. Būtu jābūt skaidram saziņas kanālam, pa kuru šīm struktūrvienībām tiek nodoti pārstāvju norādījumi, un
• (d) vadības struktūrai būtu jānodrošina, ka iestādes struktūra ļauj tās pārstāvjiem pildīt savus pienākumus un atvieglo efektīvu lēmumu pieņemšanu un pārvaldību. Šajā sakarībā ALCO vai ekvivalentai struktūrai būtu jārīko regulāras sanāksmes un tās sastāvā būtu jābūt pārstāvētām visām svarīgākajām nodaļām, kas ir saistītas ar CSRBB. Vadības struktūrai būtu jāveicina CSRBB pārvaldības procesa apspriešana gan starp tās locekļiem un pārstāvjiem, gan starp pārstāvjiem un citām personām iestādē. Visbeidzot vadības struktūrai būtu jānodrošina, ka regulāra saziņa starp riska pārvaldības un stratēģiskās plānošanas jomā strādājošajiem atvieglo no turpmākās darījumdarbības izrietošo risku uzraudzību.

4.5.4 CSRBB politikas, procesi un kontroles

Riska politikas un procesi

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/