C.1. Proporcionalitātes principa piemērošana

Proporcionalitātes principa mērķis ir veikt APŽ emitenta un KAPS individuālajam riska profilam un uzņēmējdarbības modelim atbilstošus pārvaldības pasākumus, ņemot vērā individuālo amatu vadības struktūrā, par kuru tiek veikts novērtējums, tā, lai efektīvi sasniegtu regulatīvo prasību mērķus, t. i., to, ka loceklis ir piemērots konkrētajam amatam gan individuāli, gan kā daļa no kolektīvās pārvaldības struktūras.

APŽ emitents, KAPS un kompetentā iestāde, novērtējot vadības struktūras locekļu individuālās un kolektīvās zināšanas, pieredzi un iemaņas, ņem vērā APŽ emitenta vai KAPS lielumu, tā iekšēj o organizāciju un sniegto aktīvu un pakalpojumu veidu, apjomu un sarežģītību, kā arī t o , vai locekļi individuāli spēj veltīt pietiekami daudz laika pienākumu efektīvai izpildei un citiem saviem obligātajiem pienākumiem vienlaikus.

Nozīmīgu APŽ emitentam piemēro sarežģītāku piemērotības politiku un novērtēšanas procesus nekā mazāk nozīmīgu APŽ emitentam. Tas pats attiecas uz KAPS, ņemot vērā tā lielumu un sniegto kriptoaktīvu pakalpojumu klasi saskaņā ar KAT regulas IV pielikumu.

Visiem APŽ emitenta un KAPS vadības struktūras locekļiem jābūt ar pietiekami labu reputāciju, godprātīgiem un godīgiem neatkarīgi no uzņēmuma lieluma, iekšējās organizācijas un tā darbības veida, apjoma un sarežģītības, kā arī konkrētā amata pienākumiem un atbildības.

Lai piemērotu proporcionalitātes principu, novērtējot locekļu piemērotību attiecībā uz zināšanu un pieredzes kritērijiem, kā arī novērtēj o t locekļu spēju veltīt pietiekamu laiku, APŽ emitents, KAPS un kompetentā iestāde ņem vērā šādus kritērijus :

• a) APŽ emitenta vai KAPS lielumu bilances kopsummas izteiksmē ;
• b) APŽ emitenta vai KAPS juridisko formu un to, vai tas ir vai nav kotēts biržā ;
• c) to, vai APŽ emitents vai KAPS ir daļa no grupas un, ja ir, – grupas proporcionalitātes novērtējumu ;
• d) visu darījumdarbību raksturu un sarežģītību ;
• e) to, vai tiek veiktas pārrobežu darbības un kāds ir to apjoms katrā jurisdikcijā ;
• f) attiecībā uz APŽ emitentu ņem vērā šādus papildu kritērijus :
• i) izsniegto APŽ apjomu un skaitu ;
• ii) APŽ emitentu turēto aktīvu rezerves apjomu ;
• iii) to aktīvu veidu un sarežģītību, kuriem ir piesaistīts žetons ;
• iv) to instrumentu sarežģītību, kuros tiek ieguldīta aktīvu rezerve ;
• g) attiecībā uz KAPS ņem vērā šādus papildu kritērijus :
• i) sniegto pakalpojumu veidu un apjomu un to kritiskumu kriptoaktīvu tirgu darbībai ;
• ii) klienta veidu.