21. Għall -fini tal-applikazzjoni tal- prinċipju tal -proporzjonalit à u sabiex tiġi żgurata l - …

Għall -fini tal-applikazzjoni tal- prinċipju tal -proporzjonalit à u sabiex tiġi żgurata l - implimentazzjoni adegwata tar- rekwiżiti ta’ governanza tad -Direttiva 2013/36/UE u d - Direttiva 2014/65/UE li l - Linji Gwida jispeċifikaw b’mod ulterjuri, l - istituzzjonijiet u l - awtoritajiet kompetenti għandhom iqisu r - rekwiżiti li ġejjin:

• a. id- daqs tal - istituzzjoni f’termini tat -total tal- karta bilanċjali, l - assi tal -klijenti miżmuma jew ġestiti u/jew il -volum tat- tranżazzjonijiet ipproċessati mill - istituzzjoni jew mis - sussidjarji tagħha fi ħdan il -kamp ta’ applikazzjoni tal- konsolida ment prudenzjali;
• b. il- forma ġuridika tal - istituzzjoni, inkluż jekk l - istituzzjoni tagħmilx parti minn grupp jew le u, jekk iva, il -valutazzjoni tal- proporzjonalità għall - grupp;
• c. jekk l- istituzzjoni hijiex elenkata jew le;
• d. it- tip ta’ attivitajiet u servizzi awtorizzati mwettqa mill - istituzzjoni (ara wkoll l - Anness 1 għad -Direttiva 2013/36/UE u l - Anness 1 għad -Direttiva 2014/65/UE);
• e. il- preżenza ġeografika tal - istituzzjoni u d - daqs tal - operazzjonijiet f’kull ġurisdizzjoni;
• f. il-mudell u l- istrateġija kummerċjali sottostanti, in -natura u l- kumplessità tal - attivitajiet kummerċjali u l - istruttura organizzazzjonali tal - istituzzjoni;
• g. l- istrateġija tar - riskju, il - predispożizzjoni għar - riskju u l -profil tar- riskju attwali tal - istituzzjoni, filwaqt li jitqies ukoll ir- riżultat tal -valutazzjoni annwali tal-adegwatezza tal- kapital;
• h. l-awtorizzazzjoni lill- istituzzjonijiet biex jużaw mudelli interni għall -kejl tar- rekwiżiti tal- kapital, fejn rilevanti;
• i. it-tip ta’ klijenti⁷ ; u
• j. in-natura u l- kumplessità tal -prodott i, tal -kuntratti jew tal- istrumenti offruti mill - istituzzjoni.

⁷ Id-Direttiva 2014/65/UE tiddefinixxi kl ijent fl-Artikolu 4(1)(9), klijent professjonali fl -Artikolu 4(1)(10) u klijent mhux professjonali fl -Artikolu 4(1)(11). Il - premessa 103 tad -Direttiva 2014/65/UE tispeċifika wkoll li kontroparti eliġibbli għandha titqies li qed taġixxi bħala klijent, kif deskritt fl -Artikolu 30 ta’ dik id -Direttiva.

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.