ANNESS IV

Strument/suq l-aktar importanti

Tieni l-aktar suq/strument importanti

Tielet l-aktar suq/strument importanti

Raba’ l-aktar suq/strument importanti

Ħames l-aktar suq/strument importanti

1

Swieq prinċipali li fihom jinnegozja f’isem AIFs li jimmaniġġja

2

Strumenti prinċipali li fihom jinnegozja f’isem AIFs li jimmaniġġja

3

Valuri tal-assi mmaniġġjati għall-AIFs immaniġġjati kollha, kif ikkalkulat skont l-Artikolu 2

Fil-munita bażi (jekk l-istess għall-AIFs kollha)

F’UER

Jekk jogħġbok agħti l-isem uffiċjali, il-post u l-ġurisdizzjoni tas-swieq

Isem l-AIF

Kodiċi tal-identifikazzjoni tal-fond

Data tal-bidu

Tip ta’ AIF

(Fondi Ħeġġ, Ekwità Privata, Proprjetà Immobbli, Fond ta’ Fondi, Oħrajn (*1))

NAV

AIF mill-UE: Iva/le

Tip ta’ dejta

Dejta rapportata

Identifikazzjoni tal-AIF

1

Isem l-AIF

AIF mill-UE: iva/le

2

Maniġer tal-fond

(Isem legali u kodiċi standard, fejn disponibbli)

AIFM tal-UE: iva/le

3

Kodiċijiet tal-identifikazzjoni tal-fond,

bħal

4

Data tal-bidu tal-AIF

5

Domiċilju tal-AIF

6

Identifikazzjoni tas-sensar(a) ewlieni/ewlenin tal-AIF

(Isem legali u kodiċi standard, fejn disponibbli)

7

Munita bażi tal-AIF skont ISO 4217 u l-assi mmaniġġjati kkalkulati kif stabbilit fl-Artikolu 2

Munita

Total tal-AuM

8

Ġurisdizzjonijiet tat-tliet sorsi ta’ finanzjament ewlenin (esklużi l-unitajiet jew l-ishma tal-AIF mixtrija minn investituri)

9

Tip predominanti ta’ AIF (agħżel wieħed)

Fond Ħeġġ

Fond ta’ Ekwità Privata

Fond ta’ Proprjetà Immobbli

Fond ta’ Fondi

Oħrajn

Xejn

10

Rendikont tal-istrateġiji ta’ investiment

(Ipprovdi rendikont tal-istrateġiji ta’ investiment tal-AIF skont it-tip ta’ AIF predominanti magħżul fil-mistoqsija Nru 1. Ara n-noti gwida għal aktar informazzjoni dwar kif twieġeb din il-mistoqsija.)

Indika l-istrateġija li l-aħjar tiddeskrivi l-istrateġija tal-AIF

Sehem f’NAV

(%)

(a)  Strateġiji tal-Fondi Ħeġġ

(Wieġeb din il-mistoqsija jekk fil-mistoqsija Nru 1. għażilt “Fond Ħeġġ” bħala t-tip predominanti ta’ AIF)

Indika l-istrateġiji tal-fondi ħeġġ li l-aħjar jiddeskrivu l-istrateġiji tal-AIFs

Ekwità: Xejra lejn Twila

Ekwità: Twila/qasira

Ekwità: Newtrali għas-Suq

Ekwità: Xejra lejn il-Qasira

Valur Relattiv: Arbitraġġ ta’ Introjtu Fiss

Valur Relattiv: Arbitraġġ tal-Bonds Konvertibbli

Valur Relattiv: Arbitraġġ tal-volatilità

Avveniment motivat minn: Diffikultajiet/Ristrutturar

Avveniment motivat minn: Riskju tal-Arbitraġġ/Arbitraġġ ta’ Fużjoni

Avveniment motivat minn: Sitwazzjonijiet Speċjali tal-Ekwità

Kreditu Twil/Qasir

Self Ibbażat fuq l-Assi ta’ Kreditu

Makro

Futuri mmaniġġjati/CTA: Fundamentali

Futuri mmaniġġjati/CTA: Kwantitattivi

Fondi ħeġġ bi strateġiji multipli

Strateġija oħra tal-fondi ħeġġ

(b)  Strateġiji tal-Ekwità Privata

(Wieġeb din il-mistoqsija jekk fil-mistoqsija Nru 1. għażilt “Ekwità Privata” bħala t-tip predominanti ta’ AIF)

Indika l-istrateġiji tal-ekwità privata li l-aħjar jiddeskrivu l-istrateġiji tal-AIFs

Kapital ta’ Riskju

Kapital tat-Tkabbir

Kapital Mezzanin

Fond tal-ekwità privata bi strateġiji multipli

Strateġija oħra tal-fond ta’ ekwità privata

(c)  Strateġiji tal-Proprjetà immobbli

(Wieġeb din il-mistoqsija jekk fil-mistoqsija Nru 1. għażilt “Proprjetà Immobbli” bħala t-tip predominanti ta’ AIF)

Indika l-istrateġiji tal-proprjetà immobbli li l-aħjar jiddeskrivu l-istrateġiji tal-AIFs

Proprjetà immobbli residenzjali

Proprjetà immobbli kummerċjali

Proprjetà immobbli industrijali

Fond ta’ proprjetà immobbli bi strateġiji multipli

Strateġija oħra tal-proprjetà immobbli

(d)  Strateġiji ta’ Fond ta’ Fond

(Wieġeb din il-mistoqsija jekk fil-mistoqsija Nru 1. għażilt “Fond ta’ Fondi” bħala t-tip predominanti ta’ AIF)

Indika l-istrateġija ta’ “fond ta’ fond” li l-aħjar tiddeskrivi l-istrateġiji tal-AIFs

Fond ta’ fondi ħeġġ

Fond ta ‘ekwità privata

Fond ta’ fondi oħra

(e)  Strateġiji oħra

(Wieġeb din il-mistoqsija jekk fil-mistoqsija Nru 1. għażilt “Oħrajn” bħala t-tip predominanti ta’ AIF)

Indika l-istrateġija “l-oħra” li l-aħjar tiddeskrivi l-istrateġiji tal-AIFs

Fond ta’ Komodità

Fond ta’ Ekwità

Fond ta’ introjtu fiss

Fond ta’ Infrastruttura

Fond ieħor

Skoperturi prinċipali u l-aktar konċentrazzjoni importanti

11

Strumenti ewlenin li jinnegozja fihom l-AIF

Tip ta’ strument/kodiċi tal-istrument

Valur (kif ikkalkulat skont l-Artikolu 3 tal-AIFMD)

Pożizzjoni twila/qasira

L-aktar strument importanti

It-tieni l-aktar strument importanti

It-tielet l-aktar strument importanti

Ir-raba’ l-aktar strument importanti

Il-ħames l-aktar strument importanti

12

Fokus ġeografiku

Ipprovdi rendikont tal-investimenti miżmuma mill-AIF bħala perċentwali tat-total nett tal-valur tal-assi tal-AIF

% tan-NAV

Afrika

Asja u Paċifiku (minbarra l-Lvant Nofsani)

Ewropa (ŻEE)

Ewropa (minbarra ż-ŻEE)

Il-Lvant Nofsani

l-Amerika ta’ Fuq

L-Amerika t’Isfel

Sovranazzjonali/reġjun multiplu

13

10 skoperturi prinċipali tal-AIF fid-data tar-rappurtar (l-aktar importanti f’termini assoluti):

Tip ta’ assi/obbligazzjoni

Isem/deskrizzjoni tal-assi/obbligazzjoni

Valur (kif ikkalkulat skont l-Artikolu 3)

% tal-valur tas-suq gross

Pożizzjoni twila/qasira

Kontroparti (fejn rilevanti)

l-ewwel

it-tieni

it-tielet

ir-raba’

il-ħames

is-sitt

is-seba’

it-tmien

id-disa’

l-għaxar

14

l-aktar 5 konċentrazzjonijiet importanti tal-portafoll:

Tip ta’ assi/obbligazzjoni

Isem/deskrizzjoni tas-suq

Valur tal-iskopertura aggregata (kif ikkalkulat skont l-Artikolu 3)

% tal-valur tas-suq gross

Pożizzjoni twila/qasira

Kontroparti (fejn rilevanti)

l-ewwel

it-tieni

it-tielet

ir-raba’

il-ħames

15

Daqs tipiku tan-negozju/pożizzjoni

(Wieġeb din il-mistoqsija jekk fil-mistoqsija Nru 1 għażilt ‘fond ta’ ekwità privata’ bħala tip predominanti ta’ AIF)

[agħżel wieħed]

Żgħir ħafna

Żgħir

Suq medju żgħir

Suq medju kbir

Suq kbir

Suq kbir ħafna

16

Swieq prinċipali li jinnegozja fihom l-AIF

Fejn disponibbli, jekk jogħġbok daħħal isem u identifikatur (eż. kodiċi MIC) tas-suq bl-ikbar skopertura

Fejn disponibbli, jekk jogħġbok daħħal isem u identifikatur (eż. kodiċi MIC) tas-suq bit-tieni l-ikbar skopertura

Fejn disponibbli, jekk jogħġbok daħħal isem u identifikatur (eż. kodiċi MIC) tas-suq bit-tielet l-ikbar skopertura

17

Konċentrazzjoni tal-investituri

Speċifika l-perċentwali approssimattiv tal-ekwità tal-AIF li s-sjieda benefiċjarja tagħha hija tal-ħames sidien benefiċjarji li għandhom l-akbar interess ekwitarju fl-AIF (bħala perċentwali tal-ishma/unitajiet pendenti tal-AIF; indika s-sidien benefiċjarji jekk magħrufa jew possibbli)

Rendikont tal-konċentrazzjoni tal-investituri skont l-istatus tal-investituri (stima jekk mihiex disponibbli informazzjoni preċiża):

%

Tip ta’ dejta

Dejta rapportata

Identifikazzjoni tal-AIF

1

Isem l-AIF

AIF mill-UE: iva/le

2

Maniġer tal-fond

AIFM tal-UE: iva/le

1

Isem l-AIF

2

Maniġer tal-fond

3

Kodiċijiet tal-identifikazzjoni tal-fond, kif applikabbli

4

Data tal-bidu tal-AIF

5

Munita bażi tal-AIF skont ISO 4217 u l-assi mmaniġġjati kkalkulati kif stabbilit fl-Artikolu 2

Munita

Total tal-AuM

6

Identifikazzjoni tas-sensar(a) ewlieni/ewlenin tal-AIF

7

Ġurisdizzjonijiet tat-tliet sorsi ta’ finanzjament ewlenin

Strumenti Nnegozjati u Skoperturi Individwali

8

Skoperturi individwali li qed jinnegozja fihom u l-kategoriji prinċipali tal-assi li fihom investa l-AIF fid-data tar-rappurtar:

(a)  Titoli

Valur twil

Valur qasir

Flus u ekwivalenti ta’ flus

Li minnhom huma:

Ċertifikati ta’ depożitu

Karti kummerċjali

Depożiti oħrajn

Flus oħra u ekwivalenti ta’ flus (esklużi titoli tal-gvern)

Ekwitajiet elenkati

Li minnhom huma:

Maħruġa minn istituzzjonijiet finanzjarji

Ekwità elenkata oħra

Ekwitajiet mhux elenkati

Bonds korporattivi mhux maħruġa minn istituzzjonijiet finanzjarji

Li minnhom huma:

Grad ta’ investiment

Grad mhux ta’ investiment

Bonds korporattivi maħruġa minn istituzzjonijiet finanzjarji

Li minnhom huma:

Grad ta’ investiment

Grad mhux ta’ investiment

Bonds sovrani

Li minnhom huma:

Bonds mill-UE b’terminu ta’ maturità sa sena

Bonds mill-UE b’terminu ta’ maturità ta’ aktar minn sena

Bonds mhux G10 b’terminu ta’ maturità sa sena

Bonds mhux G10 b’terminu ta’ maturità ta’ aktar minn sena

Bonds konvertibbli mhux maħruġa minn istituzzjonijiet finanzjarji

Li minnhom huma:

Grad ta’ investiment

Grad mhux ta’ investiment

Bonds konvertibbli maħruġa minn istituzzjonijiet finanzjarji

Li minnhom huma:

Grad ta’ investiment

Grad mhux ta’ investiment

Self

Li minnhom huma:

Selfiet ingranati

Selfiet oħra

Prodotti strutturati/titolizzati

Li minnhom huma:

ABS

RMBS

CMBS

Aġenzija MBS

ABCP

CDO/CLO

Ċertifikati strutturati

ETP

Oħrajn

(b)  Derivattivi

Valur twil

Valur qasir

Derivattivi ta’ ekwità

Li minnhom huma:

Relatati ma’ istituzzjonijiet finanzjarji

Derivattivi ta’ ekwità oħra

Derivattivi ta’ introjtu fiss

CDS

Li minnhom huma:

CDS finanzjarji b’isem uniku

CDS sovrani b’isem uniku

CDS oħra b’isem uniku

Indiċi tas-CDS

Eżotiċi (inklużi segmenti ta’ inadempjenza ta’ kreditu)

Valur gross

Munita barranija (għal skopijiet ta’ investiment)

Derivattivi tar-rati tal-imgħax

Valur twil

Valur qasir

Derivattivi ta’ komoditajiet

Li minnhom huma:

Enerġija

Li minnhom:

—  Żejt mhux raffinat

—  Gass naturali

—  Enerġija ġġenerata

Metalli prezzjużi

Li minnhom: Deheb

Komoditajiet oħra

Li minnhom:

—  Metalli industrijali

—  Bhejjem

—  Prodotti agrikoli

Derivattivi oħra

(c)  Assi fiżiċi (Reali/Tanġibbli)

Valur twil

Fiżiċi: Proprjetà immobbli

Li minnhom huma:

Proprjetà immobbli residenzjali

Proprjetà immobbli kummerċjali

Fiżiċi: Komoditajiet

Fiżiċi: Injam

Fiżiċi: Arti u kollettibbli

Fiżiċi: Assi ta’ trasportazzjoni

Fiżiċi: Oħrajn

(d)  Impriżi ta’ Investiment Kollettiv (CIU)

Valur twil

Investimenti f’CIU operati/immaniġġjati mill-AIFM

Li minnhom huma:

Fondi tas-Suq tal-Flus u CIU tal-Immaniġġjar tal-Flus

ETF

CIU oħra

Investimenti f’CIU mhux operati/immaniġġjati mill-AIFM

Li minnhom huma:

Fondi tas-Suq tal-Flus u CIU tal-Immaniġġjar tal-Flus

ETF

CIU oħra

(e)  Investimenti fi klassijiet ta’ assi oħra

Valur twil

Valur qasir

Totali Oħra

9

Valur tal-fatturat f’kull klassi ta’ assi matul ix-xhur tar-rappurtar

(a)  Titoli

Valur tas-suq

Flus u ekwivalenti ta’ flus

Ekwitajiet elenkati

Ekwitajiet mhux elenkati

Bonds korporattivi mhux maħruġa minn istituzzjonijiet finanzjarji

Li minnhom huma:

Grad ta’ investiment

Grad mhux ta’ investiment

Bonds korporattivi maħruġa minn istituzzjonijiet finanzjarji

Bonds sovrani

Li minnhom huma:

Bonds ta’ Stati Membri tal-UE

Bonds ta’ pajjiżi mhux Stati Membri tal-UE

Bonds konvertibbli

Self

Prodotti strutturati/titolizzati

(b)  Derivattivi

Valur nozzjonali

Valur tas-suq

Derivattivi ta’ ekwità

Derivattivi ta’ introjtu fiss

CDS

Munita barranija (għal skopijiet ta’ investiment)

Derivattivi tar-rati tal-imgħax

Derivattivi ta’ komoditajiet

Derivattivi oħra

(c)  Assi fiżiċi (Reali/Tanġibbli)

Valur tas-suq

Fiżiċi: Komoditajiet

Fiżiċi: Proprjetà immobbli

Fiżiċi: Injam

Fiżiċi: Arti u kollettibbli

Fiżiċi: Assi ta’ trasportazzjoni

Fiżiċi: Oħrajn

(d)  Impriżi ta’ Investiment Kollettiv

(e)  Klassijiet ta’ assi oħra

Valuta tal-Iskoperturi

10

Total tal-valur twil u l-valur qasir tal-iskoperturi (qabel tal-ħeġġing tal-valuta) skont il-gruppi ta’ muniti li ġejjin:

Valur twil

Valur qasir

AUD

CAD

CHF

UER

GBP

HKD

JPY

USD

Oħrajn

11

Daqs tipiku tan-negozju/pożizzjoni

(Wieġeb din il-mistoqsija jekk hawn fuq għażilt “fond ta’ ekwità privata” bħala t-tip ta’ AIF predominanti tiegħek)

[agħżel wieħed]

Żgħir ħafna

(< € 5 m)

Żgħir

(€ 5 m sa < € 25 m)

Suq medju/żgħir

(€ 25 m sa < € 150 m)

Suq medju kbir (€ 150 m sa € 500 m)

Suq kbir

(€ 500 m sa € 1 bn)

Suq kbir ħafna

(€ 1 bn u akbar)

12

Influwenza dominanti [ara l-Artikolu 1 tad-Direttiva tal-Kunsill 83/349/KEE (ĠU L 193, 18.7.1983, p. 1)]

(Wieġeb din il-mistoqsija jekk hawn fuq għażilt “fond ta’ ekwità privata” bħala t-tip ta’ AIF predominanti tiegħek; jekk jogħġbok imla għal kull kumpanija li fuqha l-AIF għandu influwenza dominanti (ħalli vojt jekk ma hemmx) kif definit fl-Artikolu 1 tad-Direttiva 83/349/KEE)

Isem

% ta’ drittijiet ta’ vot

Tip ta’ tranżazzjoni

Profil tar-Riskju tal-AIF

1.  Profil tar-Riskju tas-Suq

13

Reddittu annwali mistenni mill-investiment/IRR f’kundizzjonijiet normali tas-suq (f’%)

Delta netta tal-Ekwità

DV01 Nett:

CS01 Nett:

2.  Profil tar-Riskju tal-Kontroparti

14

Mekkaniżmi tan-negozjar u l-ikklerjar

(a)  % stmat (f’termini tal-valur tas-suq) tat-titoli nnegozjati:

(ħalli vojt jekk ma ġew innegozjati l-ebda titoli)

%

F’borża regolata

Barra l-borża

(b)  % estimat (f’termini ta’ volumi nnegozjati) tad-derivattivi li huma nnegozjati:

(ħalli vojt jekk ma ġew innegozjati l-ebda derivattivi)

%

F’borża regolata

Barra l-borża

(c)  % stmat (f’termini ta’ volumi nnegozjati) ta’ tranżazzjonijiet ta’ derivattivi kklerjati:

(ħalli vojt jekk ma ġew innegozjati l-ebda derivattivi)

%

Minn kontroparti ċentrali

Bilateralment

(d)  % stmat (f’termini tal-valur tas-suq) ta’ negozjar repo kklerjat:

(ħalli vojt jekk ma ġew innegozjati l-ebda repos)

%

Minn kontroparti ċentrali

Bilateralment

Tliet partijiet

15

Valur tal-kollateral u sostenn tal-kreditu ieħor li l-AIF ikun alloka għall-kontropartijiet kollha

(a)   Valur tal-kollateral depożitat fil-forma ta’ flus u ekwivalenti ta’ flus

(b)   Valur tal-kollateral depożitat fil-forma ta’ titoli oħra (minbarra flus u ekwivalenti ta’ flus)

(c)   Valur ta’ kollateral u sostenn ieħor ta’ kreditu (inkluż l-ammont nominali ta’ ittri ta’ kreditu u sostenn ta’ kreditu simili għal partijiet terzi)

16

Tal-ammont ta’ kollateral u sostenn ieħor ta’ kreditu li l-fond li qed jirrapporta jkun iddepożita għand kontropartijiet: x’perċentwali reġa’ ġie ipotekat mill-kontropartijiet?

17

L-ikbar Ħames Skoperturi għal Kontropartijiet (esklużi l-kontropartijiet ċentrali)

(a)  Identifika l-ikbar ħames kontropartijiet li għalihom l-AIF għandu l-akbar skopertura netta għall-ipprezzar skont il-valur fis-suq għall-kreditu ta’ kontroparti, imkejla bħala % tan-NAV tal-AIF

Isem

Skopertura totali

Kontroparti Nru 1

Kontroparti Nru 2

Kontroparti Nru 3

Kontroparti Nru 4

Kontroparti Nru 5

(b)  Identifika l-ikbar ħames kontropartijiet li għandhom l-akbar skopertura netta għall-ipprezzar skont il-valur fis-suq tal-kreditu ta’ kontroparti għall-AIF, imkejla bħala perċentwali tan-NAV tal-AIF.

Isem

Skopertura totali

Kontroparti Nru 1

Kontroparti Nru 2

Kontroparti Nru 3

Kontroparti Nru 4

Kontroparti Nru 5

18

Ikklerjar dirett permezz ta’ kontropartijiet ta’ kklerjar ċentrali (kontropartijiet ċentrali)

(a)  Matul il-perjodu ta’ rappurtar, l-AIF ikklerja xi tranżazzjonijiet direttament permezz ta’ kontroparti ċentrali?

Iva

Le (jekk le, aqbeż il-bqija tal-mistoqsija u mur għall-mistoqsija Nru 21)

(b)  Jekk weġibt “iva” f’18(a), identifika l-akbar tliet kontropartijiet ċentrali tal-ikklerjar (kontropartijiet ċentrali) f’termini ta’ skopertura netta tal-kreditu

Isem

Valur miżmum

Kontroparti Nru 1 (ħalli vojt jekk mhux applikabbli)

Kontroparti Nru 2 (ħalli vojt jekk mhux applikabbli)

Kontroparti Nru 3 (ħalli vojt jekk mhux applikabbli)

3.  Profil tal-Likwidità

Profil tal-Portafoll tal-Likwidità

19

Profil tal-Investituri tal-Likwidità

Perċentwali tal-portafoll li kapaċi jiġi likwidat fi żmien:

jum jew inqas

2 - 7 ijiem

8 – 30 jum

31 – 90 jum

91 – 180 jum

181 – 365 jum

aktar minn 365 jum

20

Valur ta’ flus mhux marbut

Profil tal-Investituri tal-Likwidità

21

Profil tal-Investituri tal-Likwidità

Perċentwal tal-ekwità tal-investituri li jista’ jinfeda fi żmien (bħala % tan-NAV tal-AIF)

jum jew inqas

2 - 7 ijiem

8 – 30 jum

31 – 90 jum

91 – 180 jum

181 – 365 jum

aktar minn 365 jum

22

Tifdijiet tal-investituri

(a)  L-AIF jipprovdi lill-investituri bi drittjiet ta’ rtirar/tifdija fil-kors ordinarju?

Iva

Le

(b)  X’inhi l-frekwenza tat-tifdijiet tal-investitur (jekk hemm diversi klassijiet ta’ ishma jew unitajiet, irrapporta għall-akbar klassi ta’ ishma skont in-NAV)

[agħżel wieħed]

Kuljum

Kull ġimgħa

Kull ħmistax

Kull xahar

Trimestrali

Kull sitt xhur

Annwali

Oħrajn

Mhux applikabbli

(c)  X’inhu l-perjodu ta’ notifika fi ġranet meħtieġ mill-investituri għal tifdijiet

(irrapporta l-perjodi ta’ notifika ppiżati skont l-assi jekk jeżistu diversi klassijiet jew ishma jew unitajiet)

(d)  Kemm huwa twil, fi ġranet, il-perjodu tal-għeluq tal-investituri (irrapporta l-perjodu ta’ notifika ppiżat skont l-assi jekk jeżistu diversi klassijiet jew ishma jew unitajiet)

23

Arranġamenti speċjali u trattament preferenzjali

(a)  Fid-data tar-rappurtar, x’perċentwal min-NAV tal-AIFs huwa soġġett għall-arranġamenti segwenti:

% tan-NAV

Pulijiet esklużivi

Kwoti tat-tifdija

Sospensjoni tan-negozjar

Arranġamenti oħra għall-immaniġġjar tal-assi illikwidi (jekk jogħġbok speċifika)

[Tip]

[%]

(b)  Indika l-perċentwal tal-valur nett tal-assi tal-AIF li bħalissa huma soġġetti għal arranġamenti speċjali minħabba n-natura illikwida tagħhom skont l-Artikolu 23(4)(a) tal-AIFMD inklużi dawk fil-mistoqsija 25(a)?

Arranġamenti speċjali bħala % tan-NAV

(c)  Hemm xi investituri li kisbu trattament preferenzjali jew id-dritt għal trattament preferenzjali (pereżempju permezz ta’ side letter) u għalhekk huma soġġetti għal divulgazzjoni lill-investituri fl-AIF skont l-Artikolu 23(1)(j) tal-AIFMD?

(Iva jew le)

(d)  Jekk f’c) daħħalt “iva”, jekk jogħġbok indika t-trattament preferenzjali rilevanti kollu:

Dwar divulgazzjoni/rapportar differenti lill-investituri

Dwar termini differenti tal-likwidità tal-investituri

Dwar termini differenti tat-tariffi għall-investituri

Trattament preferenzjali minbarra dak speċifikat hawn fuq

24

Ipprovdi rendikont tas-sjieda tal-unitajiet fl-AIF skont il-gruppi ta’ investituri (bħala % tan-NAV tal-assi tal-AIF; indika s-sidien benefiċjarji jekk magħrufa jew possibbli)

25

Likwidità ta’ finanzjament

(a)  Ipprovdi l-ammont aggregat ta’ teħid ta’ self mill-AIF u l-finanzjament fi flus disponibbli (inklużi l-linji ta’ kreditu miġbuda u mhux miġbuda, impenjati u mhux impenjati kif ukoll kwalunkwe terminu ta’ finanzjament)

(b)  Iddividi l-ammont irrappurtat f’a) bejn il-perjodi speċifikati hawn taħt skont l-itwal perjodu li għalih il-kreditur huwa impenjat kuntrattwalment li jipprovdu tali finanzjament:

jum jew inqas

2 - 7 ijiem

8 – 30 jum

31 – 90 jum

91 – 180 jum

181 – 365 jum

iktar minn 365 jum

4.  Teħid ta’ Self u riskju ta’ skopertura

26

Valur tat-teħid ta’ self ta’ flus jew titoli fil-forma ta’:

Teħid ta’ self ta’ flus mhux iggarantit:

Teħid ta’ self ta’ flus kollateralizzat/iggarantit — permezz ta’ Sensar Prinċipali:

Teħid ta’ self ta’ flus kollateralizzat/iggarantit — permezz ta’ repo (invers):

Teħid ta’ self ta’ flus kollateralizzat/iggarantit — permezz ta’ oħrajn:

27

Valur tat-teħid ta’ self integrat fl-istrumenti finanzjarji

Derivattivi nnegozjati fuq il-borża: Skopertura gross inqas il-marġini depożitat

Derivattivi barra l-borża: Skopertura Gross inqas il-marġini depożitat

28

Valur tat-titoli meħuda b’self għal pożizzjonijiet qosra:

29

Skopertura gross għal strutturi finanzjarji, jew skont il-każ, ġuridiċi kkontrollati mill-AIF kif definit fil-Premessa 78 tal-AIFMD

Struttura finanzjarja jew skont il-każ ġuridika

Struttura finanzjarja jew skont il-każ ġuridika

Struttura finanzjarja jew skont il-każ ġuridika

…

30

Ingranaġġ tal-AIF

(a)  kif ikkalkulat skont il-Metodu Gross

(b)  kif ikkalkulat skont il-Metodu Impenn

5.  Aspetti operazzjonali u riskji oħra

31

Għadd totali ta’ pożizzjonijiet miftuħa

32

Profil storiku tar-riskju

(a)  Redditu gross fuq l-investiment jew l-IRR tal-AIF matul il-perjodu ta’ rappurtar (f’% gross tat-tariffi tal-immaniġġjar u l-prestazzjoni)

L-ewwel Xahar tal-Perjodu tar-Rapportar

It-tieni Xahar tal-Perjodu tar-Rapportar

…

…

L-aħħar Xahar tal-Perjodu tar-Rapportar

(b)  Redditu nett fuq l-investiment jew l-IRR tal-AIF matul il-perjodu ta’ rappurtar (f’%, nett tat-tariffi tal-immaniġġjar u l-prestazzjoni)

L-ewwel Xahar tal-Perjodu tar-Rapportar

It-tieni Xahar tal-Perjodu tar-Rapportar

…

…

L-aħħar Xahar tal-Perjodu tar-Rapportar

(c)  Bidla fil-Valur Nett tal-Assi tal-AIF matul il-perjodu ta’ rapportar (f’%, inkluż l-impatt tas-sottoskrizzjonijiet u t-tifdijiet)

L-ewwel Xahar tal-Perjodu tar-Rapportar

It-tieni Xahar tal-Perjodu tar-Rapportar

…

…

L-aħħar Xahar tal-Perjodu tar-Rapportar

(d)  Sottoskrizzjonijiet matul il-perjodu tar-rapportar

L-ewwel Xahar tal-Perjodu tar-Rapportar

It-tieni Xahar tal-Perjodu tar-Rapportar

…

…

L-aħħar Xahar tal-Perjodu tar-Rapportar

(e)  Tifdijiet matul il-perjodu tar-rapportar

L-ewwel Xahar tal-Perjodu tar-Rapportar

It-tieni Xahar tal-Perjodu tar-Rapportar

…

…

L-aħħar Xahar tal-Perjodu tar-Rapportar

Tip ta’ dejta

Dejta rapportata

1

Tal-ammont ta’ kollateral u sostenn ieħor ta’ kreditu li l-AIF li qed jirrapporta jkun iddepożita għand kontropartijiet: x’perċentwali reġa’ ġie ipotekat mill-kontropartijiet?

Teħid ta’ Self u riskju ta’ skopertura

2

Valur tat-teħid ta’ self ta’ flus jew titoli fil-forma ta’:

Teħid ta’ self ta’ flus mhux iggarantit:

Teħid ta’ self ta’ flus kollateralizzat/iggarantit — permezz ta’ Sensar Prinċipali:

Teħid ta’ self ta’ flus kollateralizzat/iggarantit — permezz ta’ repo (invers):

Teħid ta’ self ta’ flus kollateralizzat/iggarantit — permezz ta’ oħrajn:

3

Valur tat-teħid ta’ self integrat fl-istrumenti finanzjarji

Derivattivi nnegozjati fuq il-borża: Skopertura gross inqas il-marġini depożitat

Derivattivi barra l-borża: Skopertura Gross inqas il-marġini depożitat

4

L-ikbar ħames sorsi ta’ flus jew titoli meħud b’self (pożizzjonijiet qosra):

L-akbar:

It-tieni l-akbar:

It-tielet l-akbar:

Ir-raba’ l-akbar:

Il-ħames l-akbar:

5

Valur tat-titoli meħuda b’self għal pożizzjonijiet qosra:

6

Skopertura gross għal strutturi finanzjarji jew skont il-każ ġuridiċi kkontrollati mill-AIF kif definit fil-Premessa 78 tal-AIFMD

Struttura finanzjarja jew skont il-każ ġuridika

Struttura finanzjarja jew skont il-każ ġuridika

Struttura finanzjarja jew skont il-każ ġuridika

…

7

Ingranaġġ tal-AIF:

(a)  Metodu Gross

(b)  Metodu Impenn