+Ghid comun (JC 2024 88)
---+Ghid comun privind sistemul instituit de autoritățile europene de supraveghere pentru schimbul de informații relevante pentru evaluarea adecvării persoanelor care dețin dețineri calificate, a membrilor organului de conducere și a persoanelor care dețin funcții cheie din instituțiile financiare și participanții la piețele financiare efectuată de autoritățile competente
------+Statutul ghidului comun
------+Cerințe de raportare
------+Titlul I – Obiect, domeniu de aplicare și definiții
---------+1. Acest ghid clarifică utilizarea sistemului de informații al AES de către autoritățile competente …
---------+2. Ghidul se adresează autorităților competente menționate la articolul 4 alineatul (2) din …
---------+3. Termenii folosiți și definiți în actele juridice menționate la articolul 1 alineatul (2) din …
------+Titlul II – Utilizarea sistemului de informații al AES
---------+4. În scopul evaluării adecvării persoanelor de interes, conform dispozițiilor sectoriale ale …
---------+5. Autoritățile competente care evaluează adecvarea unei persoane de interes trebuie să introducă …
---------+6. În cazul în care există o evaluare suplimentară sau o nouă evaluare a unei persoane de interes …
---------+7. Datele care trebuie furnizate în sistemul de informații al AES trebuie să cuprindă, cu privire …
---------+7.1. natural person:
---------+7.2. legal person:
---------+7.3. for a natural person and legal person:
------------+8. Informațiile introduse în sistemul de informații al AES în temeiul punctului 7 vor fi păstrate …
------------+9. Autoritățile competente trebuie să desemneze puncte de contact pentru primirea cererilor și …
------------+10. Autoritățile competente trebuie să actualizeze listele punctelor de contact, inclusiv adresele …
------------+11. Înainte ca o autoritate competentă să efectueze evaluarea adecvării unei persoane de interes în …
------+Titlul III – Schimbul de informații și cooperarea între autoritățile competente prin sistemul de informații al AES
---------+12. În cazul în care căutarea în sistemul de informații al AES arată că sunt disponibile informații …
---------+13. Autoritatea solicitantă trebuie să precizeze motivul cererii, informațiile solicitate și …
---------+15. Schimbul efectiv de informații subiacente care sunt relevante pentru evaluarea adecvării unei …
---------+16. Autoritatea solicitată ar trebui, în conformitate cu principiul cooperării loiale prevăzut la …
---------+17. Autoritatea căreia i se adresează cererea nu trebuie să furnizeze informațiile solicitate în …
---------+18. În cazul în care schimbul de informații este imposibil în conformitate cu punctul 17 …
---------+19. Autoritatea solicitată poate cere clarificăride la autoritatea solicitantă în ceea ce privește …
---------+20. Autoritățile competente trebuie să trateze toate informațiile primite în conformitate cu …
------+Titlul IV – Dispoziții finale și punerea în aplicare
---------+21. Prezentul ghid se aplică începând cu 17.02.2025, cu excepția: a. punctelor 4, 11, 12, 13, 14 …
---------+22. Autoritățile competente trebuie să includă în sistemul de informații al AES, până la 15 mai …
---------+23. Atunci când punctele unice de date pentru persoana fizică, de exemplu data sau locul nașterii …
---------+24. Până la 30 aprilie 2026, autoritățile competente trebuie să includă în sistemul de informații …
 English - European Union - Financial Industry -

Ghid comun (JC 2024 88)

Ghid comun (JC 2024 88)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/internal-governance/joint-committee-guidelines-system-exchange-information-relevant-fit-and-proper-assessments – PDF

1. Prezentare generală

,
Ghid comun privind sistemul instituit de autoritățile europene de supraveghere pentru schimbul de informații relevante pentru evaluarea adecvării persoanelor care dețin dețineri calificate, a membrilor organului de conducere și a persoanelor care dețin funcții cheie din instituțiile financiare și participanții la piețele financiare efectuată de autoritățile competente

Ghid comun privind sistemul instituit de autoritățile europene de supraveghere pentru schimbul de informații relevante pentru evaluarea adecvării persoanelor care dețin dețineri calificate, a membrilor organului de conducere și a persoanelor care dețin funcții cheie din instituțiile financiare și participanții la piețele financiare efectuată de autoritățile competente

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe

3. Standarde asociate

Standarde
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/