Titlul II – Utilizarea sistemului de informații al AES

În scopul evaluării adecvării persoanelor de interes, conform dispozițiilor sectoriale ale Uniunii, autoritățile competente trebuie să utilizeze sistemul de informații al AES, transmițând, căutând și solicitând astfel informații relevante pentru evaluarea adecvării, în conformitate cu acest ghid.

Introducerea datelor în sistemul de informații al AES

Autoritățile competente care evaluează adecvarea unei persoane de interes trebuie să introducă datele menționate la punctul 7 din ghid în sistemul de informații al AES în termen de două săptămâni de la primirea unei notificări sau a unei cererii de evaluare a adecvării (data introducerii).

În cazul în care există o evaluare suplimentară sau o nouă evaluare a unei persoane de interes deja evaluate, trebuie creată o nouă solicitare în sistemul de informații al AES.

Datele care trebuie furnizate în sistemul de informații al AES trebuie să cuprindă, cu privire la persoana de interes:

7.1. persoană fizică:

• a. prenume;
• b. numele (de familie);
• c. data nașterii;
• d. locul nașterii;
• e. dacă există, alte nume (inclusiv, dacă este cazul, numele la naștere) folosite de persoană (pseudonime);

7.2. persoană juridică:

• a. denumirea juridică a persoanei juridice sau a entității (inclusiv abrevierea formei juridice);
• b. pseudonimele persoanei juridice;
• c. identificatorul entității juridice (LEI);
• d. când codul LEI nu este disponibil, numărul de înregistrare, de exemplu dintr -un registru central, un registru comercial, un registru al societăților comerciale sau un registru public similar și
• e. țara de înregistrare (sediul central);

și, cu privire la autoritatea competentă responsabilă de evaluare:

7.3. pentru o persoană fizică și o persoană juridică:

• a. date, astfel cum se prevede mai jos:
• i. pentru datele adăugate după instituirea sistemului de informații al AES: data introducerii, conform punctului 5;
• ii. pentru datele istorice adăugate în sistemul de informații al AES: data relevantă aflată la dispoziția autorității competente (de exemplu, data cererii sau a notificării, data deciziei, data începerii mandatului etc.);
• b. actul juridic menționat la articolul 1 alineatul (2) din regulamentele de instituire în temeiul căruia s - a făcut evaluarea; și
• c. dacă există, numărul de referință al înregistrării deținute de autoritatea competentă.

• a. first name(s);
• b. surname/family name;
• c. date of birth;
• d. place of birth;
• e. where available, other names (including, where available, birth name) used by the person (AKA names);

• a. the legal name of the legal person or entity (including abbreviation of legal form);
• b. AKA names of the legal person;
• c. the legal entity identifier (LEI);
• d. where the LEI is not available, the registration number, such as from a central register, commercial register, companies register or similar public register; and
• e. country of incorporation (headquarters);

and with regard to the assessing competent authority:

• a. data as set out below:
• i. for data added after the establishment of the ESAs Information System: the date of entry as per paragraph 5;
• ii. for historical data added to the ESAs Information System: relevant date available to the competent authority (e.g. date of application or notification, decision, entry into function, etc.);
• b. legal act referred to in Articles 1(2) of the Founding Regulations under which the assessment was performed; and
• c. where available, reference number of the record held by the competent authority.