Ghid comun privind sistemul instituit de autoritățile europene de supraveghere pentru schimbul de informații relevante pentru evaluarea adecvării persoanelor care dețin dețineri calificate, a membrilor organului de conducere și a persoanelor care dețin funcții cheie din instituțiile financiare și participanții la piețele financiare efectuată de autoritățile competente

Acest document conține orientări comune care urmează să fie emise în temeiul articolului 16 din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea bancară europeană), al Regulamentului (UE) nr. 1094/2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru asigurări și pensii ocupaționale) și al Regulamentului (UE) nr. 1095/2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe) (denumite colectiv „regulamentele de instituire”).

Adoptarea ghidului trebuie realizată conform articolului 56 al doilea paragraf din regulamentele de instituire.

Conform articolului 16 alineatul (3) din regulamentele de instituire, autoritățile competente depun toate eforturile necesare pentru a respecta ghidurile.

Scopul ghidului comun este de a stabili practici consecvente, eficiente și eficace în materie de supraveghere în cadrul Sistemului european de supraveghere financiară (SESF) și de a asigura aplicarea comună, uniformă și consecventă a dreptului Uniunii în ceea ce privește utilizarea sistemului in stituit de AES pentru schimbul de informații de către autoritățile competente, relevante pentru efectuarea evaluărilor privind adecvarea persoanelor care dețin dețineri calificate, a membrilor organului de conducere și a persoanelor care funcții -cheie di n instituțiile financiare și ale participanților la piețele financiare în conformitate cu actele juridice menționate la articolul 1 alineatul (2) din regulamentele de instituire. Autoritățile competente cărora li se aplică ghidul comun trebuie să se conformeze prin includerea lui în practicile lor de supraveghere sau în cadrul lor de reglementare, după caz (de exemplu, modificând cadrul juridic sau procesele lor de supraveghere).

Data preconizată de aplicare a prezentului ghid comun este data publicării traducerilor în toate limbile oficiale ale UE, la 17.02.2025. În plus, autoritățile competente trebuie să se conformeze anumitor părți din ghidul comun într - o etapă ulterioară (un moment diferit în care dispozițiile se referă la persoane fizice sau juridice), luând în considerare timpul necesar pentru a introduce d ate istorice în sistemul de informații al AES înainte de a utiliza sistemul de informații al AES.

Conform articolului 16 alineatul (3) din regulamentele de instituire, autoritățile competente trebuie să notifice autoritatea europeană de supraveghere (AES) respectivă dacă se conformează sau intenționează să se conformeze prezentului ghid comun sau, în caz contrar, să prezinte motivele neconformării până la 22.04.2025. În lipsa unei notificări până la acest termen, AES respectivă va considera că autoritățile competente nu s - au conformat. Notificările trebuie trimise la [ compliance@eba.europa.eu, compliance@eiopa.europa.eu și compliance.fpsguidelines@esma.europa.eu], cu referința „JC/GL/2024 88”. Un model de notificări este disponibil pe site- ul AES. Notificările trebuie trimise de persoane care au autoritatea corespunzătoare de a raporta cu privire la respectarea ghidului în numele autorităților competente.

Notificările vor fi publicate pe site - urile AES, conform articolului 16 alineatul (3) din regulamentele de instituire.

Ghidul comun va fi aplicabil în cursul procedurii de conformare și de explicare, după ce a făcut deja obiectul unei consultări ample cu autoritățile competente. În plus, au avut loc două consultări publice, care s - au încheiat la 2 mai 2023 și, respectiv, la 15 ianuarie 2024. Autoritățile europene de supraveghere au colaborat și cu Autoritatea Europeană pentru Protecția Datelor, a cărei opinie informală a fost luată în considerare. Acest ghid comun este necesar pentru punerea în aplicare a articolului 31a din Regulamentele AES și se adresează numai autorităților competente.

Obiect

Utilizarea sistemului de informații al AES

Trimiterea de cereri de informații

Titlul IV – Dispoziții finale și punerea în aplicare