2. It-tim ta’ kontroll għandu jżomm rekord tad-dokumentazzjoni provduta mit-testers u mill-fornituri tal-intelligence dwar it-theddid bħala evidenza tal-konformità mal-paragrafu 1, il-punti minn (a) sa (f).
F’ċirkostanzi eċċezzjonali, l-entitajiet finanzjarji jistgħu jikkuntrattaw testers u fornituri tal-intelligence dwar it-theddid esterni li ma jissodisfawx rekwiżit wieħed jew aktar stabbiliti fil-paragrafu 1, il-punti minn (a) sa (f), dment li dawk l-entitajiet finanzjarji jadottaw miżuri li jkunu xierqa biex jittaffew ir-riskji relatati man-nuqqas ta’ konformità ma’ tali punti u li jirreġistraw dawk il-miżuri.