2. Nadzorna ekipa vodi evidenco dokumentacije, ki jo predložijo preizkuševalci in ponudniki obveščevalnih podatkov o grožnjah, da dokaže skladnost z odstavkom 1, točke (a) do (f).
V izjemnih okoliščinah lahko finančni subjekti sklenejo pogodbo z zunanjimi preizkuševalci in ponudniki obveščevalnih podatkov o grožnjah, ki ne izpolnjujejo ene ali več zahtev iz odstavka 1, točke (a) do (f), če ti finančni subjekti sprejmejo ukrepe, ki so ustrezni za zmanjšanje tveganj, povezanih z neskladnostjo s takimi točkami, in te ukrepe evidentirajo.