Artikel 2 Identificatie van financiële entiteiten die TLPT moeten uitvoeren

i)

de omvang van de financiële entiteit, bepaald aan de hand van de vraag of de financiële entiteit financiële diensten in een of meer lidstaten verricht en door de activiteiten van de financiële entiteit te vergelijken met die van andere financiële entiteiten die soortgelijke diensten verrichten;

ii)

de mate en de aard van de verwevenheid van de financiële entiteit met andere financiële entiteiten in de financiële sector in een of meer lidstaten;

iii)

het kritieke karakter of het belang van de diensten die de financiële entiteit aan de financiële sector verleent;

iv)

de substitueerbaarheid van de diensten die de financiële entiteit verleent;

v)

de complexiteit van het bedrijfsmodel van de financiële entiteit en de daarmee verband houdende diensten en processen;

vi)

de vraag of de financiële entiteit deel uitmaakt van een groep die een systemisch karakter op Unieniveau of op nationaal niveau in de financiële sector heeft en ICT-systemen deelt;

i)

het risicoprofiel van de financiële entiteit;

ii)

het dreigingslandschap van de financiële entiteit;

iii)

de mate waarin kritieke of belangrijke functies, of functies die deze functies ondersteunen, van de financiële entiteit afhankelijk zijn van ICT-systemen en -processen;

iv)

de complexiteit van de ICT-architectuur van de financiële entiteit;

v)

de ICT-diensten en -functies die door derde aanbieders van ICT-diensten worden ondersteund, en de hoeveelheid en het soort contractuele regelingen met derde aanbieders van ICT-diensten of intragroepsaanbieders van ICT-diensten;

vi)

de resultaten van door toezichthouders verrichte toetsingen die relevant zijn voor de beoordeling van de ICT-maturiteit van de financiële entiteit;

vii)

de maturiteit van ICT-bedrijfscontinuïteitsplannen en ICT-respons- en herstelplannen;

viii)

de maturiteit van de operationele ICT-beveiligingsdetectie en -mitigatiemaatregelen, met inbegrip van het vermogen om:

ix)

de vraag of de financiële entiteit deel uitmaakt van een groep die actief is in de financiële sector op Unieniveau of op nationaal niveau en ICT-systemen deelt.

i)

de instelling is aangemerkt als mondiaal systeemrelevante instelling (“MSI”) overeenkomstig artikel 131 van Richtlijn 2013/36/EU van het Europees Parlement en de Raad (7);

ii)

de instelling is aangemerkt als andere systeemrelevante instelling (“ASI”) overeenkomstig artikel 131 van Richtlijn 2013/36/EU;

iii)

de instelling maakt deel uit van een MSI of van een ASI;

i)

het handelsplatform heeft het hoogste marktaandeel in termen van op nationaal niveau behaalde omzet, in elk van de twee kalenderjaren voorafgaand aan de beoordeling door de TLPT-autoriteit, wat betreft:

ii)

het handelsplatform heeft een marktaandeel in termen van op Unieniveau behaalde omzet, van meer dan 5 % in elk van de twee kalenderjaren voorafgaand aan de beoordeling door de TLPT-autoriteit, wat betreft:

i)

hun bruto geboekte premies bedragen meer dan 1 500 000 000 EUR;

ii)

hun technische voorzieningen bedragen meer dan 10 000 000 000 EUR;

iii)

de totale activa van verzekeringsondernemingen die uitsluitend levensverzekeringsactiviteiten uitoefenen of zowel levens- als schadeverzekeringsactiviteiten uitoefenen, bedragen meer dan 3,5 % van de som van de totale activa, zoals gewaardeerd overeenkomstig artikel 75 van Richtlijn 2009/138/EG van het Europees Parlement en de Raad (11), van de in de lidstaat gevestigde (her)verzekeringsondernemingen;