Information exchange between institutions and branches of a third-country group and submissions to competent authorities

Voor de driemaandelijkse beoordelingen en de uit te voeren toekomstgerichte monitoring dienen EU-moederinstellingen, met inbegrip van de intermediaire EU-moederondernemingen na oprichting ervan, op zichzelf staande instellingen en bijkantoren uit derde landen van een groep uit een derde land, tijdig alle vereiste informatie met elkaar uit te wisselen. Met name dienen bijkantoren uit derde landen tijdig alle informatie aan de EU-moederinstellingen en aan de op zichzelf staande instellingen van de betrokken groep uit een derde land te verstrekken die nodig is voor de berekening van de totale waarde van hun activa overeenkomstig de punten 10 en 11. Zodra de intermediaire EU-moederondernemingen zijn opgericht overeenkomstig artikel 21 ter, lid 1 of 2, van Richtlijn 2013/36/EU, dienen bijkantoren van de betreffende groep uit een derde land die informatie aan de intermediaire EU-moederondernemingen te verstrekken, maar niet langer aan de op zichzelf staande instellingen van de betrokken groep uit een derde land.

EU-moederinstellingen en op zichzelf staande instellingen van een groep uit een derde land dienen te zorgen voor de nodige onderlinge afstemming om de bevoegde autoriteit die overeenkomstig artikel 111, leden 3 en 5, van Richtlijn 2013/36/EU als consoliderende toezichthouder moet worden aangemerkt, , ervan uitgaande dat alle instellingen waaraan in de Unie een vergunning is verleend en die dezelfde financiële moederonderneming in de EU hebben, deel uitmaakten van een groep waarop overeenkomstig dat artikel toezicht op geconsolideerde basis wordt uitgeoefend („consoliderende toezichthouder”), of, indien geen van de instellingen van een groep uit een derde land een kredietinstelling is, de bevoegde autoriteit die overeenkomstig artikel 46 van Richtlijn (EU) 2019/2034 als groepstoezichthouder moet worden aangemerkt (“groepstoezichthouder"), te waarschuwen en onverwijld alle relevante informatie te verstrekken wanneer zij op basis van de toekomstgerichte monitoring verwachten dat hun groep uit een derde land binnen de volgende drie jaar de drempel zal bereiken.

EU-moederinstellingen en op zichzelf staande instellingen van een groep uit een derde land dienen voor de nodige onderlinge afstemming te zorgen om de driemaandelijkse beoordelingen samen met alle bijbehorende financiële informatie tijdig bij hun respectieve bevoegde autoriteiten in te dienen. Zodra de intermediaire EU-moederondernemingen zijn opgericht, dienen de driemaandelijkse beoordelingen samen met alle bijbehorende financiële informatie alleen door de intermediaire EU-moederondernemingen te worden verstrekt aan de consoliderende dan wel de groepstoezichthouder, naargelang het geval. Bijkantoren uit derde landen verstrekken de in punt 17 bedoelde informatie aan hun bevoegde autoriteiten.

EU-moederinstellingen van een groep uit een derde land, met inbegrip van de intermediaire EU-moederondernemingen na oprichting ervan, dienen hun dochterondernemingen tijdig en onverwijld hun driemaandelijkse beoordelingen en toekomstgerichte monitoring te verstrekken, samen met alle relevante bijbehorende informatie.

Indien uit de toekomstgerichte monitoring blijkt dat een groep uit een derde land de drempel zal bereiken, is het aan de EU-moederinstellingen en de op zichzelf staande instellingen van die groep om tijdig een verzoek in te dienen voor alle toezichtprocedures en alle nodige stappen te nemen om te voldoen aan alle wettelijke vereisten opdat de intermediaire EU-moederonderneming terstond operationeel wordt zodra de drempel is bereikt.