+Gairės dėl vidaus politikos, procedūrų ir kontrolės priemonių, kuriomis siekiama užtikrinti Sąjungos ir nacionalinių ribojamųjų priemonių įgyvendinimą (EBA/GL/2024/14)
---+1. Prievolė laikytis gairių ir apie tai pranešti
------+Šių gairių statusas
---------+1. Šiame dokumente pateiktos pagal Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 16 straipsnį parengtos gairės. …
---------+2. Gairėse išdėstoma EBI nuomonė dėl tinkamos priežiūros praktikos Europos finansų priežiūros …
------+Pranešimo reikalavimai
---------+3. Pagal Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 16 straipsnio 3 dalį kompetentingos institucijos ne vėliau …
---------+4. Pranešimai bus skelbiami EBI interneto svetainėje pagal 16 straipsnio 3 dalį.
---+2. Dalykas, taikymo sritis ir sąvokos
------+Dalykas ir taikymo sritis
---------+5. Šiose gairėse nustatoma vidaus politika, procedūros ir kontrolės priemonės, kurias finansų …
------+Kam skirtos šios gairės?
---------+6. Šios gairės skirtos: (i) kompetentingoms institucijoms, apibrėžtoms Reglamento (ES) Nr. …
---------+7. Kompetentingos institucijos, atsakingos už finansų įstaigų priimtų vidaus politikos, procedūrų …
------+Definition
---+3. Įgyvendinimas
------+Taikymo data
---------+8. Šios gairės taikomos nuo 2025 m. gruodžio 30 d.
---+4. Gairės dėl vidaus politikos, procedūrų ir kontrolės priemonių, kuriomis siekiama užtikrinti Sąjungos ir nacionalinių ribojamųjų priemonių įgyvendinimą
------+Bendrosios nuostatos
---------+1. Finansų įstaigos turėtų nustatyti ir įvertinti, kurios jų veiklos sritys yra ypač pažeidžiamos …
---------+2. Ši politika, procedūros ir kontrolės priemonės turėtų būti veiksmingos ir proporcingos finansų …
------+4.1 Valdymo sistema ir valdymo organo vaidmuo
---------+3. Finansų įstaigos turėtų įdiegti valdymo sistemą, kuri užtikrintų, kad ribojamųjų priemonių …
---------+4. Finansų įstaigos valdymo organas turėtų būti atsakingas už finansų įstaigos ribojamųjų priemonių …
---------+5. Jei finansų įstaigos veiklai vadovauja vienas asmuo, šis asmuo gali paskirti aukštesnio rango …
---------+6. Jeigu finansų įstaiga yra grupės patronuojančioji įmonė, kaip apibrėžta Direktyvos 2013/34/ES 2 …
---------+7. Jeigu finansų įstaiga yra grupės patronuojančioji įmonė, patronuojančiosios įmonės valdymo …
---------+8. Priežiūros funkciją vykdantis valdymo organas turėtų būti atsakingas už vidaus kontrolės …
---------+9. Be Gairėse EBA/GL/2021/05 išdėstytų nuostatų, finansų įstaigos valdymo organas, vykdydamas …
---------+10. Jei finansų įstaiga yra grupės patronuojančioji įmonė, tos patronuojančiosios įmonės valdymo …
---------+11. Be Gairėse EBA/GL/2021/05 išdėstytų nuostatų, finansų įstaigos valdymo organas, vykdydamas …
---------+12. Kai finansų įstaiga yra grupės patronuojančioji įmonė, tos patronuojančiosios įmonės valdymo …
---------+13. Finansų įstaigos turėtų paskirti aukštesnio rango darbuotoją, atsakingą už 19 – 21 punktuose …
---------+14. Valdymo organas šias pareigas gali pavesti eiti aukštesnio rango darbuotojui, kuris finansų …
---------+15. Valdymo organas turėtų leisti aukštesnio rango darbuotojui perduoti ir deleguoti 19 –21 …
---------+16. Nepriklausomai nuo institucijose nustatytos tvarkos, finansų įstaigos turėtų užtikrinti, kad …
---------+17. Jeigu finansų įstaiga priklauso grupei, patronuojančiosios finansų įstaigos valdymo organas …
---------+18. Aukštesnio rango darbuotojas turėtų parengti, įdiegti ir vykdyti politiką, procedūras ir …
---------+19. Aukštesnio rango darbuotojas turėtų: a. imtis priemonių, būtinų užtikrinti, kad būtų laikomasi …
---------+20. Kai finansų įstaiga priklauso grupei, grupės lygmens aukštesnio rango darbuotojas turėtų …
---------+21. Aukštesnio rango darbuotojas turėtų prižiūrėti mokymo programos rengimą ir įgyvendinimą, kaip …
------+4.2 Ribojamųjų priemonių poveikio vertinimas
---------+22. Finansų įstaigų vidaus procedūros turėtų apimti ribojamųjų priemonių poveikio vertinimą, kad …
---------+23. Ribojamųjų priemonių poveikio vertinimas turėtų suteikti galimybę finansų įstaigoms nustatyti …
---------+24. 22 punkte nurodytas vertinimas turėtų būti grindžiamas pakankamai įvairiais informacijos …
---------+25. Atlikdamos ribojamųjų priemonių poveikio vertinimą, finansų įstaigos turėtų apsvarstyti, ar jų …
---------+26. Finansų įstaigos turėtų užtikrinti, kad ribojamųjų priemonių poveikio vertinimas būtų nuolat …
---------+27. Finansų įstaigos turėtų dokumentais pagrįsti ribojamųjų priemonių poveikio vertinimo vykdymo ir …
---------+28. Jeigu finansų įstaiga yra grupės patronuojančioji įmonė, grupės valdymo organas turėtų …
------+4.3 Ribojamųjų priemonių taikymo politikos, procedūrų ir kontrolės priemonių nuolatinio veiksmingumo užtikrinimas
---------+29. Kad finansų įstaigos ribojamųjų priemonių taikymo politika, procedūros ir kontrolės priemonės …
---------+30. Politika, procedūros ir kontrolės priemonės turėtų apimti bent: a. procesus, kuriais …
------+4.4 Mokyma i
---------+31. Finansų įstaigos turėtų reguliariai rengti mokymus savo darbuotojams, kad užtikrintų, jog jie …
---------+32. Mokymai turėtų būti pritaikyti darbuotojams pagal jų einamas pareigas. Jie turėtų būti aktualūs …
---------+33. Finansų įstaigos turėtų dokumentuoti savo mokymo planą ir būti pasirengusios kompetentingai …
|
English -
European Union -
Financial Industry -
Gairės dėl vidaus politikos, procedūrų ir kontrolės priemonių, kuriomis siekiama užtikrinti Sąjungos ir nacionalinių ribojamųjų priemonių įgyvendinimą (EBA/GL/2024/14)
Gairės dėl vidaus politikos, procedūrų ir kontrolės priemonių, kuriomis siekiama užtikrinti Sąjungos ir nacionalinių ribojamųjų priemonių įgyvendinimą (EBA/GL/2024/14) https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-internal-policies-procedures-and-controls-ensure-implementation-union-and-national – PDF
1. Apžvalga
1.1 Nuorodos
1.2 Nustatyti reikalavimai
1.3 Susiję standartai
2. Nustatyti reikalavimai
Reikalavimai
| Šaltinis |
Reikalavimas |
3. Susiję standartai
Standartai
| Šaltinis |
Reikalavimas |
Susietos užduotys
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|