+Treoirlínte maidir le beartais, nósanna imeachta agus rialuithe inmheánacha chun cur chun feidhme bhearta sriantacha an Aontais agus bearta sriantacha náisiúnta a áirithiú (EBA/GL/2024/14)
---+1. Comhlíonadh agus oibleagáidí tuairiscithe
------+Stádas na dtreoirlínte seo
---------+1. Tá treoirlínte sa doiciméad seo a eisíodh de bhun Airteagal 16 de Rialachán (AE) Uimh. 1093/2010 …
---------+2. I dtreoirlínte leagtar amach tuairim ÚBE maidir le cleachtais mhaoirseachta iomchuí laistigh den …
------+Ceanglais tuairiscithe
---------+3. De réir Airteagal 16(3) de Rialachán (AE) Uimh. 1093/2010, ní mór d’údaráis inniúla fógra a …
---------+4. Foilseofar fógraí ar shuíomh gréasáin ÚBE, de réir Airteagal 16(3).
---+2. Ábhar, raon feidhme agus sainmhínithe
------+Ábhar agus raon feidhme
---------+5. Sonraítear sna treoirlínte sin na beartais, na nósanna imeachta agus na rialuithe inmheánacha ba …
------+Seolaithe
---------+6. Dírítear na treoirlínte seo ar: (i) údaráis inniúla mar a shainmhínítear iad i ngníomhartha …
---------+7. Údaráis inniúla atá freagrach as measúnú a dhéanamh ar bheartais, nósanna imeachta agus …
------+Sainmhíniú
---+3. Cur chun feidhme
------+Dáta cur i bhfeidhm
---------+8. Beidh feidhm leis na Treoirlínte seo ón 30 Nollaig 2025.
---+4. Treoirlínte maidir le beartais, nósanna imeachta agus rialuithe inmheánacha chun cur chun feidhme bhearta sriantacha an Aontais agus bhearta sriantacha náisiúnta a áirithiú
------+Forálacha ginearálta
---------+1. Ba cheart d’institiúidí airgeadais na réimsí dá ngnó atá an-leochaileach nó neamhchosanta ar …
---------+2. Ba cheart na beartais, na nósanna imeachta agus na rialuithe sin a bheith éifeachtach agus …
------+4.1 Creat rialachais agus ról an chomhlachta bainistíochta
---------+3. Ba cheart d’institiúidí airgeadais creat rialachais a chur i bhfeidhm chun a áirithiú go bhfuil …
---------+4. Ba cheart comhlacht bainistíochta na hinstitiúide airgeadais a bheith freagrach as straitéis na …
---------+5. I gcás inar duine aonair a stiúrann gnó na hinstitiúide airgeadais, féadfaidh an duine sin …
---------+6. I gcás inarb í an institiúid airgeadais máthairghnóthas grúpa mar a shainmhínítear é in …
---------+7. I gcás inarb í an institiúid airgeadais máthairghnóthas grúpa, ba cheart do chomhlacht …
---------+8. Ba cheart don chomhlacht bainistíochta ina fheidhm mhaoirseachta a bheith freagrach as …
---------+9. I dteannta na bhforálacha a leagtar amach i dTreoirlínte EBA/GL/2021/05 , ba cheart do …
---------+10. I gcás inarb í an institiúid airgeadais máthairghnóthas grúpa, ba cheart do chomhlacht …
---------+11. I dteannta na bhforálacha a leagtar amach i dTreoirlínte EBA/GL/2021/05, ba cheart do …
---------+12. I gcás inarb í an institiúid airgeadais máthairghnóthas grúpa, ba cheart do chomhlacht …
---------+13. Ba cheart d’institiúidí airgeadais ball foirne sinsearach a cheapadh a bheidh i gceannas ar …
---------+14. Féadfaidh an comhlacht bainistíochta an ról sin a shannadh do bhall foirne sinsearach a bhfuil …
---------+15. Ba cheart don chomhlacht bainistíochta cead a thabhairt don bhall foirne sinsearach na cúraimí …
---------+16. Beag beann ar na socruithe institiúideacha, ba cheart d’institiúidí airgeadais an méid seo a …
---------+17. I gcás ina bhfuil an institiúid airgeadais cuid de ghrúpa, ba cheart do chomhlacht …
---------+18. Ba cheart don bhall foirne sinsearach beartais, nósanna imeachta agus rialuithe a fhorbairt, a …
---------+19. Ba cheart don bhall foirne sinsearach an méid seo a leanas a dhéanamh: a. na bearta is gá a …
---------+20. I gcás ina bhfuil an institiúid airgeadais cuid de ghrúpa, ba cheart don bhall foirne …
---------+21. Ba cheart don bhall foirne sinsearach maoirseacht a dhéanamh ar ullmhú agus ar chur chun …
------+4.2 Measúnú neamhchosanta a dhéanamh ar bhearta sriantacha
---------+22. Ba cheart a chumhdach le nósanna imeachta inmheánacha na n-institiúidí airgeadais measúnú …
---------+23. Leis an measúnú neamhchosanta ar bhearta sriantacha, ba cheart go gcuirfí ar chumas na …
---------+24. Ba cheart an measúnú dá dtagraítear i mír 22 a bheith bunaithe ar raon foinsí faisnéise atá …
---------+25. Agus measúnú neamhchosanta ar bhearta sriantacha á dhéanamh acu, ba cheart d’institiúidí …
---------+26. Ba cheart d’institiúidí airgeadais a áirithiú go mbíonn a measúnú neamhchosanta ar bhearta …
---------+27. Ba cheart d’institiúidí airgeadais a modheolaíocht a dhoiciméadú maidir lena measúnú …
---------+28. I gcás inarb í an institiúid airgeadais máthairghnóthas grúpa, ba cheart don chomhlacht …
------+4.3 Éifeachtacht leanúnach bheartais, nósanna imeachta agus rialuithe na mbeart sriantach a áirithiú
---------+29. Chun a bheith éifeachtach, ba cheart go gcuirfeadh beartais, nósanna imeachta agus rialuithe …
---------+30. Ba cheart na nithe seo a leanas ar a laghad a chumhdach le beartais, nósanna imeachta agus …
------+4.4 Oiliúint
---------+31. Ba cheart d’institiúidí airgeadais oiliúint a chur ar fáil dá mbaill foirne ar bhonn rialta …
---------+32. Ba cheart an oiliúint a chur in oiriúint do bhaill foirne agus dá ról sonrach. Ba cheart é a …
---------+33. Ba cheart d’institiúidí airgeadais a bplean oiliúna a dhoiciméadú agus a bheith réidh chun a …
 English - European Union - Financial Industry -

Treoirlínte maidir le beartais, nósanna imeachta agus rialuithe inmheánacha chun cur chun feidhme bhearta sriantacha an Aontais agus bearta sriantacha náisiúnta a áirithiú (EBA/GL/2024/14)

Treoirlínte maidir le beartais, nósanna imeachta agus rialuithe inmheánacha chun cur chun feidhme bhearta sriantacha an Aontais agus bearta sriantacha náisiúnta a áirithiú (EBA/GL/2024/14)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-internal-policies-procedures-and-controls-ensure-implementation-union-and-national – PDF

1. Forbhreathnú

,
1. Comhlíonadh agus oibleagáidí tuairiscithe

1. Comhlíonadh agus oibleagáidí tuairiscithe
2. Ábhar, raon feidhme agus sainmhínithe

2. Ábhar, raon feidhme agus sainmhínithe
3. Cur chun feidhme

3. Cur chun feidhme
4. Treoirlínte maidir le beartais, nósanna imeachta agus rialuithe inmheánacha chun cur chun feidhme bhearta sriantacha an Aontais agus bhearta sriantacha náisiúnta a áirithiú

4. Treoirlínte maidir le beartais, nósanna imeachta agus rialuithe inmheánacha chun cur chun feidhme bhearta sriantacha an Aontais agus bhearta sriantacha náisiúnta a áirithiú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

Ceanglais

3. Caighdeáin ghaolmhara

Caighdeáin

Saincheisteanna nasctha

Naisc
is related to Imported: Guidelines on internal policies, procedures and controls to ensure the implementation of Union and national restrictive measures (2025-12-30-7806a5f231-cdbf)
is related to Assignments added: Guidelines on internal policies, procedures and controls to ensure the implementation of Union and national restrictive measures (2025-12-30-7806a5f231-cdbf) – 1 links
is related to Assignments added: Guidelines on internal policies, procedures and controls to ensure the implementation of Union and national restrictive measures (2025-12-30-7806a5f231-cdbf) – 1 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/