+4. Gairės dėl vidaus politikos, procedūrų ir kontrolės priemonių, kuriomis siekiama užtikrinti Sąjungos ir nacionalinių ribojamųjų priemonių įgyvendinimą
---+Bendrosios nuostatos
------+1. Finansų įstaigos turėtų nustatyti ir įvertinti, kurios jų veiklos sritys yra ypač pažeidžiamos …
------+2. Ši politika, procedūros ir kontrolės priemonės turėtų būti veiksmingos ir proporcingos finansų …
---+4.1 Valdymo sistema ir valdymo organo vaidmuo
------+3. Finansų įstaigos turėtų įdiegti valdymo sistemą, kuri užtikrintų, kad ribojamųjų priemonių …
------+4. Finansų įstaigos valdymo organas turėtų būti atsakingas už finansų įstaigos ribojamųjų priemonių …
------+5. Jei finansų įstaigos veiklai vadovauja vienas asmuo, šis asmuo gali paskirti aukštesnio rango …
------+6. Jeigu finansų įstaiga yra grupės patronuojančioji įmonė, kaip apibrėžta Direktyvos 2013/34/ES 2 …
------+7. Jeigu finansų įstaiga yra grupės patronuojančioji įmonė, patronuojančiosios įmonės valdymo …
------+8. Priežiūros funkciją vykdantis valdymo organas turėtų būti atsakingas už vidaus kontrolės …
------+9. Be Gairėse EBA/GL/2021/05 išdėstytų nuostatų, finansų įstaigos valdymo organas, vykdydamas …
------+10. Jei finansų įstaiga yra grupės patronuojančioji įmonė, tos patronuojančiosios įmonės valdymo …
------+11. Be Gairėse EBA/GL/2021/05 išdėstytų nuostatų, finansų įstaigos valdymo organas, vykdydamas …
------+12. Kai finansų įstaiga yra grupės patronuojančioji įmonė, tos patronuojančiosios įmonės valdymo …
------+13. Finansų įstaigos turėtų paskirti aukštesnio rango darbuotoją, atsakingą už 19 – 21 punktuose …
------+14. Valdymo organas šias pareigas gali pavesti eiti aukštesnio rango darbuotojui, kuris finansų …
------+15. Valdymo organas turėtų leisti aukštesnio rango darbuotojui perduoti ir deleguoti 19 –21 …
------+16. Nepriklausomai nuo institucijose nustatytos tvarkos, finansų įstaigos turėtų užtikrinti, kad …
------+17. Jeigu finansų įstaiga priklauso grupei, patronuojančiosios finansų įstaigos valdymo organas …
------+18. Aukštesnio rango darbuotojas turėtų parengti, įdiegti ir vykdyti politiką, procedūras ir …
------+19. Aukštesnio rango darbuotojas turėtų: a. imtis priemonių, būtinų užtikrinti, kad būtų laikomasi …
------+20. Kai finansų įstaiga priklauso grupei, grupės lygmens aukštesnio rango darbuotojas turėtų …
------+21. Aukštesnio rango darbuotojas turėtų prižiūrėti mokymo programos rengimą ir įgyvendinimą, kaip …
---+4.2 Ribojamųjų priemonių poveikio vertinimas
------+22. Finansų įstaigų vidaus procedūros turėtų apimti ribojamųjų priemonių poveikio vertinimą, kad …
------+23. Ribojamųjų priemonių poveikio vertinimas turėtų suteikti galimybę finansų įstaigoms nustatyti …
------+24. 22 punkte nurodytas vertinimas turėtų būti grindžiamas pakankamai įvairiais informacijos …
------+25. Atlikdamos ribojamųjų priemonių poveikio vertinimą, finansų įstaigos turėtų apsvarstyti, ar jų …
------+26. Finansų įstaigos turėtų užtikrinti, kad ribojamųjų priemonių poveikio vertinimas būtų nuolat …
------+27. Finansų įstaigos turėtų dokumentais pagrįsti ribojamųjų priemonių poveikio vertinimo vykdymo ir …
------+28. Jeigu finansų įstaiga yra grupės patronuojančioji įmonė, grupės valdymo organas turėtų …
---+4.3 Ribojamųjų priemonių taikymo politikos, procedūrų ir kontrolės priemonių nuolatinio veiksmingumo užtikrinimas
------+29. Kad finansų įstaigos ribojamųjų priemonių taikymo politika, procedūros ir kontrolės priemonės …
------+30. Politika, procedūros ir kontrolės priemonės turėtų apimti bent: a. procesus, kuriais …
---+4.4 Mokyma i
------+31. Finansų įstaigos turėtų reguliariai rengti mokymus savo darbuotojams, kad užtikrintų, jog jie …
------+32. Mokymai turėtų būti pritaikyti darbuotojams pagal jų einamas pareigas. Jie turėtų būti aktualūs …
------+33. Finansų įstaigos turėtų dokumentuoti savo mokymo planą ir būti pasirengusios kompetentingai …
|
4. Gairės dėl vidaus politikos, procedūrų ir kontrolės priemonių, kuriomis siekiama užtikrinti Sąjungos ir nacionalinių ribojamųjų priemonių įgyvendinimą
4. Gairės dėl vidaus politikos, procedūrų ir kontrolės priemonių, kuriomis siekiama užtikrinti Sąjungos ir nacionalinių ribojamųjų priemonių įgyvendinimą
1. Apžvalga
1.1 Nuorodos
1.2 Nustatyti reikalavimai
1.3 Susiję standartai
2. Nustatyti reikalavimai
Reikalavimai
| Šaltinis |
Reikalavimas |
3. Susiję standartai
Standartai
| Šaltinis |
Reikalavimas |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|