ZAŁĄCZNIK II WYMOGI ORGANIZACYJNE

a)

w odniesieniu do każdego ratingu ESG, w stosownych przypadkach:

b)

dokumenty księgowe dotyczące opłat wniesionych przez dowolną ocenianą pozycję lub emitenta ocenianej pozycji lub powiązaną z nimi stronę trzecią lub dowolnego użytkownika ratingów ESG;

c)

dokumenty księgowe dla każdego użytkownika ratingów ESG;

d)

rejestry dokumentujące ustalone procedury i metodyki ratingowe stosowane przez dostawcę ratingów ESG w celu sporządzenia ratingów ESG;

e)

wewnętrzne rejestry, komunikaty zewnętrzne i dokumenty, łącznie z informacjami niepublicznymi i dokumentami roboczymi stanowiącymi podstawy dla decyzji podejmowanych w sprawie ratingów ESG;

f)

rejestry procedur i środków wdrażanych przez dostawców ratingów ESG w celu zapewnienia zgodności z niniejszym rozporządzeniem;

g)

metodykę stosowaną do ustalenia ratingu ESG;

h)

zmiany w standardowych procedurach i metodykach lub odstępstwa od nich;

i)

wszelkie dokumenty dotyczące skarg, w tym dokumenty przedłożone przez skarżącego.

a)

usługodawca posiada możliwości, zdolności i wszelkie wymagane prawem zezwolenia do wykonania zleconych funkcji, usług lub czynności w sposób niezawodny i profesjonalny;

b)

dostawca ratingów ESG podejmuje odpowiednie działania, jeżeli zachodzą wątpliwości co do tego, czy usługodawca wykonuje zadania zlecone na zasadzie outsourcingu w sposób skuteczny i zgodnie z obowiązującymi przepisami i wymogami regulacyjnymi;

c)

dostawca ratingów ESG posiada niezbędną wiedzę fachową, aby skutecznie nadzorować wykonywanie zadań zleconych na zasadzie outsourcingu oraz zarządzać ryzykiem związanym z outsourcingiem;

d)

dostawca ratingów ESG jest informowany przez usługodawcę o wszelkich zmianach, które mogą mieć istotny wpływ na możliwość wykonywania przez usługodawcę zadań zleconych na zasadzie outsourcingu w sposób skuteczny i zgodnie z obowiązującymi przepisami i wymogami regulacyjnymi;

e)

dostawca ratingów ESG jest w stanie w razie potrzeby wypowiedzieć ustalenia dotyczące outsourcingu;

f)

dostawca ratingów ESG podejmuje uzasadnione działania, w tym przyjmuje plany awaryjne, w celu uniknięcia nadmiernego ryzyka operacyjnego związanego z udziałem usługodawcy w procesie ustalania ratingu ESG.