Obiectul și domeniul de aplicare

Prezentul ghid specifică rolul, sarcinile și responsabilitățile coordonatorului funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului, ale organului de conducere și ale directorului executiv responsabil de conformitatea în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului, precum și politicile, controalele și procedurile interne, astfel cum se menționează la articolele 8, 45 și 46 din Directiva (UE) 2015/849.

Prezentul ghid se aplică instituțiilor de credit sau financiare, astfel cum sunt definite la articolul 3 alineatele (1) și (2) din Directiva (UE) 2015/849. Prezentul ghid se aplică tuturor structurilor existente ale organelor de conducere, indiferent de sistemul de administrare utilizat (un sistem de administrare unitar și/sau dualist și/sau un alt sistem), în toate statele membre.

Termenii „organ de conducere în funcția sa de conducere” și „organ de conducere în funcția sa de supraveghere” sunt utilizați în prezentul ghid fără a face referire la vreo structură de administrare a activității, iar trimiterile la funcția de conducere (executivă) sau la funcția de supraveghere (neexecutivă) trebuie înțelese ca fiind valabile pentru organele sau membrii organului de conducere responsabili de funcția respectivă în conformitate cu legislația națională. Legislația națională privind societățile poate conține dispoziții specifice cu privire la organul de conducere, iar prezentul ghid se aplică fără a aduce atingere acestor dispoziții.