Syfte och tillämpningsområde

I dessa riktlinjer anges rollen, uppgifterna och ansvarsområdena för den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism, ledningsorganet och den högre befattningshavare som ansvarar för efterlevnaden av bestämmelserna om bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism samt interna riktlinjer, kontroller och förfaranden, i enlighet med artikel 8 och artikel 45 och artikel 46 i direktiv (EU) 2015/849.

Dessa riktlinjer gäller för kreditinstitut eller finansiella institut enligt definitionen i artikel 3.1 och 3.2 i direktiv (EU) 2015/849. Dessa riktlinjer gäller för alla befintliga strukturer i ledningsorganen, oavsett vilken styrelsestruktur som används (monistisk och/eller dualistisk ledningsstruktur och/eller annan struktur) i medlemsstaterna.

Termerna ”ledningsorganet i dess ledningsfunktion” och ”ledningsorganet i dess tillsynsfunktion” används genomgående i dessa riktlinjer utan hänvisning till någon särskild styrningsstruktur och hänvisningar till ledningsfunktioner (verkställande funktioner) och tillsynsfunktioner (icke verkställande funktioner) bör tolkas som gällande för organen eller ledamöterna i det ledningsorgan som är ansvarig för denna funktion enligt nationell lagstiftning. Nationell bolagsrätt kan innehålla särskilda bestämmelser om ledningsorganet och dessa riktlinjer gäller utan att det påverkar tillämpningen av sådana bestämmelser.