Predmet úpravy a rozsah pôsobnosti

V týchto usmerneniach sa špecifikuje rola, úlohy a zodpovednosti pracovníka zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, riadiaceho orgánu a vrcholového manažéra zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovania terorizmu, ako aj vnútorné politiky, kontroly a postupy, ako sa uvádzajú v článku 8 a v článkoch 45 a 46 smernice (EÚ) 2015/849.

Tieto usmernenia sa vzťahujú na úverové alebo finančné inštitúcie podľa vymedzenia v článku 3 ods. 1 a ods. 2 smernice (EÚ) 2015/849. Tieto usmernenia sa vzťahujú na všetky existu júce štruktúry riadiacich orgánov bez ohľadu na použitú štruktúru správnej rady (jednostupňová a/alebo dvojstupňová štruktúra správnej rady a/alebo iná štruktúra) v členských štátoch.

Pojmy „riadiaci orgán v riadiacej funkcii“ a „riadiaci orgán vo funkcii dohľadu“ sa používajú v týchto usmerneniach bez toho, aby sa odvolávali na akúkoľvek osobitnú štruktúru riadenia , a odkazy na riadiacu funkciu (výkonnú) alebo funkciu dohľadu (nevýkonnú) by sa mali chápať tak, že sa vzťahujú na orgány alebo členov riadiaceho orgánu zodpovedného za túto funkciu v súlade s vnútroštátnym právom. Vnútroštátne právo obchodných spoločností môže obsahovať osobitné ustanovenia týkajúce sa riadiaceho orgánu a tieto usmernenia sa uplatňujú bez toho, aby boli dotknuté tieto us tanovenia.