76. Firmele de investiții trebuie să ia măsuri eficace de administrare a riscurilor atunci când …

Firmele de investiții trebuie să ia măsuri eficace de administrare a riscurilor atunci când desfășoară activități nestandardizate sau netransparente pentru clienți (de exemplu, ajută clienții să înființeze societăți vehicul în jurisdicții offshore, dezvoltă structuri complexe, facilitează tranzacții pentru aceștia sau prestează servicii fiduciare) care prezintă provocări similare la nivelul cadrului de administrare a activității și dau naștere unor riscuri operaționale și reputaționale semnificative. În special, firmele de investiții trebuie să analizeze motivul pentru care un client dorește să înființeze o anumită structură.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/