76. As empresas de investimento devem adotar medidas de gestão de riscos efetivas quando …

As empresas de investimento devem adotar medidas de gestão de riscos efetivas quando desempenham atividades não convencionais ou não transparentes por conta de clientes (por exemplo, auxiliando-os a constituir veículos de investimento em jurisdições offshore , desenvolvendo estruturas complexas, facilitando operações por sua conta ou prestando serviços fiduciários) que possam colocar desafios semelhantes em matéria de governo interno e gerar riscos operacionais e reputacional significativos. Em especial, as empresas de investimento devem analisar o motivo pelo qual o cliente pretende constituir uma estrutura específica.

1. Visão geral

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

3. Normas relacionadas

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