76. A befektetési vállalkozásoknak hatékony kockázatkezelési intézkedéseket kell meghozniuk, amikor …

A befektetési vállalkozásoknak hatékony kockázatkezelési intézkedéseket kell meghozniuk, amikor nem szokványos vagy nem átlátható tevékenységeket végeznek ügyfeleik számára (pl. segítenek az ügyfeleknek eszközök offshore joghatósági területen történő létrehozásában, összetett struktúrák létrehozásával, ügyleteket végeznek számukra, vagy vagyonkezelői szolgáltatá sokat nyújtanak részükre), amelyek hasonló belső irányítási kihívásokat jelentenek, és jelentős működési és reputációs kockázatokat hordoznak magukban. A befektetési vállalkozásoknak különösen azt kell vizsgálniuk, hogy az ügyfél miért akar egy bizonyos struktúrát létrehozni.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/