76. Когато извършват нестандартни или непрозрачни дейности за клиенти (напр. подпомагане на клиенти …

Когато извършват нестандартни или непрозрачни дейности за клиенти (напр. подпомагане на клиенти при създаване на дружества в офшорни зони, разработване на сложни структури, улесняване на сделки за клиентите или предоставяне на попечителски услуги), които поставят вътрешното управление пред подобни предизвикателства за вътрешното управление и създават значими операционни рискове и репутационни рискове, инвестиционните посредници следва да предприемат ефективни мерки за управление на риска. По - специално инвестиционните посредници следва да анализират причината, поради която даден клиент желае да създаде конкретна структура.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/