76. Las empresas de servicios de inversión deberían tomar medidas efectivas de gestión de riesgos …

Las empresas de servicios de inversión deberían tomar medidas efectivas de gestión de riesgos cuando realicen actividades atípicas o no transparentes para los clientes (p. ej., ayudarles a establecer sociedades instrumentales en centros financieros extraterritoriales, desarrollar estructuras complejas, financiarles transacciones o proporcionar servicios de fideicomiso) que planteen dificultades similares de gobernanza interna y generen riesgos operativos y reputacionales significativos. En particular, las empresas de servicios de inversión deberían analizar la razón por la cual un cliente desea establecer una estructura concreta.

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

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