76. Le imprese di investimento dovrebbero adottare efficaci misure di gestione dei rischi quando …

Le imprese di investimento dovrebbero adottare efficaci misure di gestione dei rischi quando svolgono attività non standard o non trasparenti per i clienti (ad es. assistenza ai clienti per istituire società veicolo in paesi offshore , sviluppo di strutture complesse, finanziamento di transazioni per queste ultime o prestazione di servizi fiduciari) che pongono analoghe sfide di governance interna e creano significativi rischi operativi e reputazionali. In particolare, le imprese di investimento dovrebbero analizzare il motivo per cui un cliente intende istituire una determinata struttura.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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