103. Riadiaci orgán má mať jasné a zdokumentované politiky na zabezpečenie plnenia týchto noriem. …

Riadiaci orgán má mať jasné a zdokumentované politiky na zabezpečenie plnenia týchto noriem. Tieto politiky majú:

• a. pripomenúť zamestnancom, že všetky činnosti inštitúcie majú byť vykonávané v súlade s platnými právnymi predpismi a firemnými hodnotami inštitúcie;
• b. presadzovať informovanosť o rizikách prostredníctvom silnej kultúry riadenia rizík v súlade s oddielom 9 usmernení, a sprostredkúvať tak očakávanie riadiaceho orgánu, že činnosti neprekročia rámec vymedzenej ochoty podstupovať riziká a rámec limitov vymedzených inštitúciou ani príslušné zodpovednosti zamestnancov;
• c. stanoviť zásady a poskytovať príklady prijateľného a neprijateľného správania súvisiaceho najmä s poskytnutím nepravdivých informácií a pochybením, hospodárskou a finančnou trestnou činnosťou, okrem iného vrátane podvodov, prania špinavých peňazí, financovania terorizmu a protimonopolných postupov, finančných sankcií, podplácania a korupcie, manipulácie s trhom, nekalého predaja a ďalšieho porušovania právnych predpisov na ochranu spotrebiteľa, daňových trestných činov spáchaných priamo alebo nepriamo, a to aj prostredníctvom nezákonných alebo zakázaných schém arbitráže s dividendami;
• d. objasniť, že okrem dodržiavania právnych a regulačných požiadaviek a vnútorných politík sa od zamestnancov očakáva, že sa budú správať čestne a bezúhonne a budú plniť svoje povinnosti s náležitou odbornosťou, starostlivosťou a pozornosťou; a
• e. zabezpečiť, aby si zamestnanci uvedomovali možné interné a externé disciplinárne opatrenia, právne kroky a sankcie, ktoré môžu nasledovať po pochybení a neprijateľnom správaní.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/