+Člen 4a 3.

Člen 4a 3.

Države članice zlasti zagotovijo, da imajo pristojni organi vzpostavljene vse potrebne ureditve za preprečevanje nasprotij interesov njihovih zaposlenih in članov njihovih organov upravljanja. Države članice v ta namen določijo pravila, ki so sorazmerna vlogi in odgovornostim zaposlenih ter članov organov upravljanja in jim prepovedujejo vsaj:

(a) 

trgovanje s finančnimi instrumenti, ki so jih izdale ali ki se nanašajo na institucije, ki jih nadzorujejo njihovi pristojni organi, in neposredne ali posredne nadrejene osebe, podrejene družbe ali povezane družbe navedenih institucij, z izjemo:

(i) 

instrumentov, s katerimi upravljajo tretje osebe, pod pogojem, da je lastnikom teh instrumentov prepovedano posegati v upravljanje portfelja;

(ii) 

naložb v kolektivnih naložbenih podjemih;

(b) 

zaposlitev ali sprejetje katere koli pogodbe za opravljanje poklicnih storitev za določeno obdobje (v nadaljnjem besedilu: obdobje mirovanja) v katerem koli od naslednjih subjektov:

(i) 

institucijah, s katerimi je zaposleni v pristojnem organu ali član organa upravljanja pristojnega organa neposredno sodeloval za namene nadzora oziroma odločanja, vključno z neposredno ali posredno nadrejenimi osebami, podrejenimi družbami ali povezanimi družbami navedenih institucij;

(ii) 

subjektih, ki opravljajo storitve za katere koli subjekte iz točke (i), razen če je zaposlenemu v pristojnem organu ali članu organa upravljanja pristojnega organa v obdobju mirovanja strogo prepovedano sodelovati pri opravljanju navedenih storitev;

(iii) 

subjektih, ki izvajajo dejavnosti lobiranja in zastopanja interesov pri pristojnem organu v zvezi z zadevami, za katere je bil med svojo zaposlitvijo ali mandatom odgovoren zaposleni v pristojnem organu ali član organa upravljanja pristojnega organa.

Izjemi iz prvega pododstavka, točki (a)(i) in (ii), se uporabljata le, kadar tretje osebe in kolektivni naložbeni podjemi ne vlagajo pretežno v instrumente, ki so jih izdali subjekti iz točke (a) ali se nanje nanašajo.

1. Pregled

,

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve

3. Povezani standardi

Standardi
  • Builddate: 11.07.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013L0036
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.