124. Компетентните органи следва да проверяват и преглеждат чрез подходящи доказателства, дали …

Компетентните органи следва да проверяват и преглеждат чрез подходящи доказателства, дали частта от капитала, внесена изцяло в съответствие с букви а) или б) по - горе, действително е изцяло внесена , дали е със законен произход и дали е вписана в документацията на предприятието преди издаването на лиценза. За да оценят законния източник на средствата²⁴ , компетентните органи следва да прилагат критериите, посочени в раздели 14.5 и 14.6 от съвместните насоки на ЕНО относно пруденциалната оценка на предложеното придобиване на квалифицирано дялово участие²⁵ във връзка с дейността, генерирала средствата, и начина, по който са били прехвърлени, като вземат предвид дали те могат да доведат до завишен риск от изпиране на пари или финансиране на тероризма.

²⁴ „Източник на финансовите средства“ означава произхода на средствата, които участват в делови взаимоотношения или случайна трансакция. Той включва както дейността, от която са получени средствата, използвани в деловите взаимоотношения, например заплата на клиента, така и начина, по който са прехвърлени средствата на клиента. Средствата биха могли да произтичат и от „източник на богатство“, т.е. произхода на общото богатство на клиента, например наследство или спестявания, вж. точка 12, букви н) и о) от насоките на ЕБО относно рисковите фактори за ИП/ФТ, EBA/GL/2021/02 от 1 март 2021 г., достъпни на адрес: https://www.eba.europa.eu/regulation - and -policy/anti-money- laundering - and -e- money/revised - guidelines -on-ml-tf-risk - factors

²⁵ JC/GL/2016/01 от 20 декември 2016 г. за пруденциалната оценка на придобивания и увеличения на квалифицирани дялови участия във финансовия сектор, достъпни на адрес: https://eba.europa.eu/regulation - and - policy/other -topics/joint- guidelines - for -the- prudential -assessment-of- acquisitions -of- qualifying - holdings

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.