124. Príslušné orgány by mali prostredníctvom primeraných dôkazov overiť a preskúmať, či časť …

Príslušné orgány by mali prostredníctvom primeraných dôkazov overiť a preskúmať, či časť kapitálu splatená v plnej výške podľa písmen a) alebo b) vyššie je skutočne splatená v plnej výške, je zákonného pôvodu a je zaevidovaná v účtovných záznamoch spoločnosti pred udelením povolenia. Na posúdenie zákonného zdroja finančných prostriedkov²⁴ by príslušné orgány mali uplatniť kritériá stanovené v odsekoch 14.5 a 14.6 Spoločných usmernení európskych orgánov dohľadu o obozretnom posudzovaní navrhovaného nadobudnutia kvalifikovaných podielov²⁵ týkajúce sa činnosti, ktorá vytvorila finančné prostriedky, a prostriedkov, prostredníctvom ktorých boli prevedené, so zreteľom na to, či môžu viesť k zvýšenému riziku prania špinavých peňazí a financovania terorizmu.

²⁴ „Zdroj finančných prostriedkov“ je pôvod finančných prostriedkov použitých v obchodnom vzťahu alebo príležitostnej transakcii. Patrí sem činnosť, ktorou sa vygenerovali finančné prostriedky použité v obchodnom vzťahu, napríklad príjem klienta, a spôsob, ktorým boli prevedené finančné prostriedky klienta. Prostriedky by mohli pochádzať aj zo „zdroja bohatstva“, čo znamená pôvod celkového bohatstva klienta, napríklad dedičstva alebo vkladov, pozri odsek 12 písm. n) a o) usmernení EBA o rizikových faktoroch prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, EBA/GL/2021/02 z 1. marca 2021, dostupné na https://www.eba.europa.eu/regulation - and - policy/anti - money - laundering - and -e- money/revised - guidelines -on-ml- tf - risk - factors

²⁵ JC/GL/2016/01 z 20. decembra 2016 o obozretnom posudzovaní akvizícií a zvyšovaní kvalifikovaných podielov vo finančnom sektore, dostupné na: https://eba.europa.eu/regulation - and - policy/other - topics/joint - guidelines -for- the - prudential - assessment -of- acquisitions -of- qualifying - holdings

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.