35. За разпределянето на служителите към бизнес дейностите и категориите персонал инвестиционните …

За разпределянето на служителите към бизнес дейностите и категориите персонал инвестиционните посредници следва да вземат предвид своята вътрешна организация, както и следното:

• а) „Надзорна функция на ръководния орган (РО)“ следва да обхваща членовете на ръководния орган на най - високото ниво на консолидация във функцията им за осъществяване на контрол и наблюдение по отношение на вземането на решения на EBA Public

управленско ниво. Инвестиционните посредници следва да разпределят членовете на ръководните органи на дъщерните предприятия в приложение II към категорията „Друг идентифициран персонал“, а в приложение I и приложение III — към съответните бизнес дейности.

• б) „Управленска функция на ръководния орган (РО)“ следва да обхваща членовете на ръководния орган на най - високото ниво на консолидация, които отговарят за неговите управленски функции (т.е. изпълнителни директори). Инвестиционните посредници следва да разпределят членовете на ръководните органи на дъщерните предприятия в приложение II към категорията „Друго висше ръководство“, а в приложения I и III — към съответните бизнес дейности.
• в) „Друго висше ръководство“ са служителите, определени в член 3, параграф 1, точка 27 от Директива (ЕС) 2019/2034, различни от членовете на ръководния орган на най - високото ниво на консолидация.
• г) Служителите, които не са нито „Друго висше ръководство“, нито членове на ръководния орган, следва да бъдат докладвани в категория „Друг идентифициран персонал“.
• д) „Търговия за собствена сметка, поемане на емисията и пласиране на финансови инструменти“ следва да включва услугите и дейностите съгласно точки 3, 6 и 7 от раздел А на приложение I към Директива 2014/65/ЕС⁴ .
• е) „Инвестиционни съвети и изпълнение на нареждания“ следва да включва услугите и дейностите съгласно точки 1, 2 и 5 от раздел А на приложение I към Директива 2014/65/ЕС.
• ж) „Управление на портфейл“ следва да включва услугите и дейностите съгласно точка 4 от раздел А на приложение I към Директива 2014/65/ЕС и служителите, които управляват активи в дъщерни дружества, които са предприятия за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа (ПКИПЦК) и лица, управляващи алтернативни инвестиционни фондове (ЛУАИФ), за които се прилагат на консолидирана основа членове 30 и 32 от Директива (ЕС) 2019/2034.
• з) „Организиране на МСТ/ОСТ“ следва да включва услугите и дейностите съгласно точки 8 и 9 от раздел А на приложение I към Директива 2014/65/ЕС.
• и) „Независими контролни функции“ следва да включва само персонала, ангажиран с функции, свързани с независимото управление на риска, съответствието и вътрешните одити, както е описан в Насоките на ЕБО относно вътрешното управление⁵ . EBA Public
• й) „Всички други служители“ следва да включва служителите, които не са включени в букви а) — и).

⁴ Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Директива 2002/92/ЕО и на Директива 2011/61/ЕС.

⁵ Насоки на ЕБО относно вътрешното управление съгласно Директива (ЕС) 2019/2034, раздел 15.

1. Преглед

1.1 Препратки

• Член 3 1.
• Член 30 Политики за възнагражденията
• Член 32 Променливо възнаграждение

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.