35. För att fördela personalen till affärsområden och kategorier av personal bör …

För att fördela personalen till affärsområden och kategorier av personal bör värdepappersföretagen beakta sin interna organisation och följande aspekter:

• a. ”Tillsynsfunktion inom ledningsorgan” bör innefatta medlemmar av ledningsorganet på högsta gruppnivå vars roll är att ha översyn över och övervaka ledningens beslutsfattande. Värdepappersföretag bör fördela medlemmar av ledningsorgan till dotterföretag i bilaga II till kategorin ”annan identifierad personal” och i bilaga I och bilaga III till respektive affärsområden.
• b. ”Ledningsfunktion inom ledningsorgan” bör innefatta medlemmar av ledningsorganet på högsta gruppnivå som är ansvariga för dess ledningsfunktioner (dvs. verkställande direktörer). Värdepappersföretag bör fördela medlemmar av ledningsorgan till dotterföretag i bilaga II till kategorin ”annan verkställande ledning” och i bilaga I och bilaga III till respektive affärsområden.
• c. ”Annan verkställande ledning” är den personal som definierades i led 27 i artikel 3.1 i direktiv (EU) 2019/2034 som inte är medlemmar av ledningsorganet på högsta gruppnivå.
• d. Personal som varken är ”annan verkställande ledning” eller en medlem av ledningsorganet ska anges under ”annan identifierad personal”.
• e. ”Handel för egen räkning, garantiverksamhet för instrument och placering av instrument” ska innefatta tjänsterna och verksamheterna enligt led 3, 6 och 7 i bilaga I, avsnitt A i direktiv 2014/65/EU⁴ .
• f. ”Investeringsrådgivning och orderutförande” ska innefatta tjänsterna och verksamheterna enligt led 1, 2 och 5 i bilaga I, avsnitt A i direktiv 2014/65/EU.
• g. ”Portföljförvaltning” ska innefatta tjänsterna och verksamheterna under led 4 i bilaga I, avsnitt A i direktiv 2014/65/EU och personalen som förvaltar tillgångar i dotterföretag som är företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) eller förvaltare av alternativa investeringsfonder (AIF-förvaltare) som är föremål för tillämpningen av artiklarna 30 och 32 i direktiv (EU) 2019/2034 på gruppnivå.
• h. ”Drift av MTF-plattform/OTF-plattform” ska innefatta tjänsterna och verksamheterna under led 8 och 9 i bilaga I, avsnitt A i direktiv 2014/65/EU.
• i. ”Oberoende kontrollfunktioner” ska endast innefatta personal som är aktiv i de oberoende funktionerna för riskhantering, efterlevnad och internrevision enligt beskrivningen i EBA:s riktlinjer för intern styrning.⁵ EBA Public
• j. ”All annan personal” ska innefatta personal som inte ingår i led a–i.

⁴ Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv 2011/61/EU

⁵ EBA:s riktlinjer för intern styrning enligt direktiv (EU) 2019/2024, avsnitt 15

1. Översikt

1.1 Referenser

• Artikel 3 1.
• Artikel 30 Ersättningspolicy
• Artikel 32 Rörlig ersättning

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.