35. Pri razvrščanju zaposlenih med področja poslovanja in kategorije zaposlenih bi morala …

Pri razvrščanju zaposlenih med področja poslovanja in kategorije zaposlenih bi morala investicijska podjetja upoštevati svojo notranjo organizacijo in naslednje:

• a. „Upravljalni organ v nadzorni funkciji“ bi moral zajemati člane upravljalnega organa na najvišji ravni konsolidacije v vlogi spremljanja in nadzora nad sprejemanjem odločitev v zvezi z upravljanjem. I nvesticijska podjetja bi morala člane upravljalnih organov odvisnih podjetij v Prilogi II dodeliti kategoriji „drugi opredeljeni zaposleni“, v prilogah I in III pa ustreznim poslovnim področjem.
• b. „Upravljalni organ v vodstveni funkciji“ bi moral zajemati člane upravljalnega organa na najvišji konsolidirani ravni, ki so odgovorni za vodstvene funkcije (tj. izvršni direktorji). Investicijska podjetja bi morala člane upravljalnih organov odvisnih podjetij v Prilogi II dodeliti kategoriji „drugo višje vodstvo“, v prilogah I in III pa ustreznim poslovnim področjem.
• c. „Drugo višje vodstvo“ so zaposleni, opredeljeni v točki (27) člena 3(1) Direktive (EU) 2019/2034, razen članov upravljalnega organa na najvišji konsolidirani ravni.
• d. Zaposlene, ki niso niti „d rugo višje vodstvo“ niti člani upravljalnega odbora, bi bilo treba sporočiti pod postavko „drugi opredeljeni zaposleni“.
• e. „Poslovanje za svoj račun, izvedba prodaje primarne izdaje instrumentov in plasiranje instrumentov“ bi moralo vključevati storitve in dejavnosti iz točk (3), (6) in (7) oddelka A Priloge I k Direktivi 2014/65/EU⁴ .
• f. „Investicijsko svetovanje in izvrševanje naročil“ bi moralo vključevati storitve in dejavnosti iz točk (1), (2) in (5) oddelka A Priloge I k Direktivi 2014/65/EU.
• g. „Upravljanje portfeljev“ bi moralo vključevati storitve in dejavnosti iz točke (4) oddelka A Priloge I k Direktivi 2014/65/EU ter zaposlene, ki upravljajo premoženje v odvisnih podjetjih, ki so kolektivni naložbeni podjemi za vlaganja v prenosljive vrednos tne papirje (KNPVP) ali upravitelji alternativnih investicijskih skladov (UAIS), za katere se uporabljata člena 30 in 32 Direktive (EU) 2019/2034 na konsolidirani podlagi.
• h. „Upravljanje MTF/OTF“ bi moralo vključevati storitve in dejavnosti iz točk (8) in (9) oddelka A Priloge I k Direktivi 2014/65/EU.
• i. „Neodvisne kontrolne funkcije“ bi morale zajemati zgolj zaposlene, ki se ukvarjajo z neodvisnimi funkcijami upravljanja tveganj, spremljanja skladnosti poslovanja in notranje revizije, kot so opisane v smernicah organa EBA o notranjem upravljanju⁵ . EBA Public
• j. „Vsi drugi zaposleni“ bi morali vključevati zaposlene, ki niso vključeni v točke (a) do (i).

⁴ Direktiva 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. maja 2014 o trgih finančnih instrumentov ter spremembi Direktive 2002/92/ES in Direktive 2011/61/EU.

⁵ Smernice organa EBA o notranjem upravljanju v skladu z Direktivo (EU) 2019/2034, oddelek 15.

1. Pregled

1.1 Sklici

• Člen 3 1.
• Člen 30 Politika prejemkov
• Člen 32 Variabilni prejemki

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.