+35. Għall - allokazzjoni ta l- persunal għal linji ta’ azzjoni u kategoriji ta’ persunal, id - …

35. Għall - allokazzjoni ta l- persunal għal linji ta’ azzjoni u kategoriji ta’ persunal, id - …

Għall - allokazzjoni ta l- persunal għal linji ta’ azzjoni u kategoriji ta’ persunal, id - ditti ta’ investiment għandhom jikkunsidraw l - organizzazzjoni interna tagħhom u dan li ġej:

  • a. “Funzjoni superviżorja tal - korp maniġerjali (‘management body’ - MB)” għandha tinkludi l - membri tal - korp maniġerjali fl - ogħla livell ta’ konsolidazzjoni li jaġixxu fir - rwol ta’ sorveljanza u monitoraġġ tat - teħid ta’ deċiżjonijiet dwar il - ġestjoni. Id - ditti ta’ investiment għandhom jallokaw membri tal - korpi maniġerjali ta’ sussidjarji fl -Anness II għall - kategorija “persunal identifikat ieħor” u fl -Anness I u fl-Anness III għal - linji ta’ azzjoni rispettivi.
  • b. “Funzjoni maniġerjali tal - korp maniġerjali (‘management body’ - MB)” għandha tinkludi l - membri tal - korp maniġerjali fl - ogħla livell ikkonsolidat li huma responsabbli mill - funzjonijiet maniġerjali tiegħu (jiġifieri diretturi eżekuttivi). Id - ditti ta’ investiment għandhom jallokaw membri tal - korpi maniġerjali ta’ sussidjarji fl -Anness II għall - kategorija “maniġment superjuri ieħor” u fl -Annessi I u III għal - linji ta’ azzjoni rispettivi.
  • c. “Maniġment superjuri ieħor” huwa l - persunal definit fil - punt (27) tal - Artikolu 3(1) tad - Direttiva (UE) 2019/2034 għajr il - membri tal - korp maniġerjali fl - ogħla livell ikkonsolidat.
  • d. Il- persunal li la jkun “maniġment superjuri ieħor” u lanqas membru tal - korp maniġerjali għandu jiġi rrapportat taħt “persunal identifikat ieħor”. EBA Public
  • e. “Negozjar akkont proprju, sottoskrizzjoni u tqegħid ta’ strumenti” għandhom jinkludu s - servizzi u l - attivitajiet taħt il - punti (3), (6) u (7) tal -Anness I, it - Taqsima A għad - Direttiva 2014/65/UE4 .
  • f. “Pariri dwar l - investiment u eżekuzzjoni tal - ordnijiet” għandhom jinkludu s - servizzi u l - attivitajiet taħt il - punti (1), (2) u (5) tal -Anness I, it - Taqsima A tad - Direttiva 2014/65/UE.
  • g. “Ġestjoni tal - portafoll” għandha tinkludi s - servizzi u l - attivitajiet taħt il - punt (4) tal - Anness I, it - Taqsima A tad - Direttiva 2014/65/UE u l - persunal li jimmaniġġja l -assi f’sussidjarji li huma Impriżi ta’ Investimenti Kollettivi f’Titoli Trasferibbli (UCITS) jew Maniġers ta’ Fondi ta’ Investiment Alternattiv (AIFMs) li huma soġġetti għall - applikazzjoni tal - Artikoli 30 u 32 tad - Direttiva (UE) 2019/2034 fuq bażi kkonsolidata.
  • h. “Tħaddim tal - MTF/OTF” għandu jinkludi s - servizzi u l - attivitajiet taħt il - punti (8) u (9) tal - Anness I, it - Taqsima A tad - Direttiva 2014/65/UE.
  • i. “Funzjonijiet ta’ kontroll indipendenti” għandhom jinkludu biss persunal attiv fil - funzjonijiet indipendenti ta’ ġestjoni tar - riskju, konformità u awditjar intern kif deskritti fil - Linji Gwida tal -EBA dwar il-g overnanza interna.5
  • j. “Il -persunal l- ieħor kollu” għandu jinkludi l - persunal li ma huwiex inkluż fil - punti minn (a) sa (i).

4 Direttiva 2014/65/UE tal - Parlament Ewropew u tal - Kunsill tal -15 ta’ Mejju 2014 dwar is- swieq fl - istrumenti finanzjarji u li temenda d - Direttiva 2002/92/KE u d - Direttiva 2011/61/UE

5 LG tal -EBA dwar il- governanza interna skont id - Direttiva (UE) 2019/2024, it - Taqsima 15

1. Ħarsa ġenerali

,

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

Rekwiżiti

3. Standards relatati

Standards
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.