+35. Ved henføringen af medarbejdere til forretningsområder og medarbejderkategorier bør …

35. Ved henføringen af medarbejdere til forretningsområder og medarbejderkategorier bør …

Ved henføringen af medarbejdere til forretningsområder og medarbejderkategorier bør investeringsselskaberne tage hensyn til deres interne organisation og til følgende:

  • a. "Ledelsesorganets i dets tilsynsfunktion" bør omfatte medlemmerne af ledelsesorganet på højeste konsolideringsniveau i deres rolle med at tilse og overvåge ledelsens beslutningstagning. Investeringsselskaberne bør i bilag II henføre medlemmer af datterselskabernes ledelsesorganer til kategorien "andre væsentlige risikotagere", og i bilag I og III til det pågældende forretningsområde.
  • b. "Ledelsesorganet i dets ledelsesfunktion" bør omfatte de medlemmer af ledelsesorganet på højeste konsoliderede niveau, som er ansvarlige for dets ledelsesfunktioner (dvs. administrerende direktører). Investeringsselskaberne bør i bilag II henføre medlemmer af datterselskabernes ledelsesorganer til kategorien "anden øverste ledelse", og i bilag I og III til det pågældende forretningsområde.
  • c. "Anden øverste ledelse" er de medarbejdere, der er defineret i artikel 3, stk. 1, nr. 27), i direktiv (EU) 2019/2034, bortset fra medlemmerne af ledelsesorganet på højeste konsoliderede niveau.
  • d. Medarbejdere, der hverken er "anden øverste ledelse" eller medlem af ledelsesorganet, bør indberettes under "andre væsentlige risikotagere".
  • e. "Handel for egen regning, afsætningsgaranti og placering af instrumenter" bør omfatte de tjenesteydelser og aktiviteter, der er omhandlet i punkt 3), 6) og 7) i afsnit A, i bilag I til direktiv 2014/65/EU4 .
  • f. "Investeringsrådgivning og udførelse af ordrer" bør omfatte tjenesteydelser og aktiviteter under punkt 1), 2) og 5) i afsnit A, i bilag I til direktiv 2014/65/EU.
  • g. "Porteføljepleje" bør omfatte tjenesteydelserne og aktiviteterne i henhold til punkt 4) i afsnit A, i bilag I til direktiv 2014/65/EU, og de medarbejdere, der forvalter aktiver i datterselskaber, som er institutter for kollektiv investering i værdipapirer (UCITS) eller forvaltere af alternative investeringsfonde (FAIF) underlagt artikel 30 og 32 i direktiv (EU) 2019/2034 på konsolideret niveau.
  • h. "Drift af en MHF/OHF" bør omfatte tjenesteydelser og aktiviteter i henhold til punkt 8) og 9) i afsnit A, i bilag I til direktiv 2014/65/EU. EBA Public
  • i. "Uafhængige kontrolfunktioner" bør kun omfatte medarbejdere, der er beskæftiget med de uafhængige risikostyringsfunktioner, overensstemmelse og intern revision, som er beskrevet i EBA's retningslinjer for intern ledelse.5
  • j. "Alle andre medarbejdere" bør omfatte medarbejdere, der ikke er omfattet af punkt a) til i).

4 Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU af 15. maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter og om ændring af direktiv 2002/92/EF og direktiv 2011/61/EU

5 Afsnit 15 i EBA's retningslinjer for intern ledelse i henhold til direktiv (EU) 2019/2024

1. Oversigt

,

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

Krav

3. Relaterede standarder

Standarder
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.