35. A munkavállalók tevékenységi területekhez és személyzeti kategóriákhoz való hozzárendelésekor a …

A munkavállalók tevékenységi területekhez és személyzeti kategóriákhoz való hozzárendelésekor a befektetési vállalkozásoknak tekintetbe kell venniük belső szervezetüket és a következőket:

• a. A „vezető testület – felügyeleti funkció” a vezető testület azon tagjait foglalja magában a legmagasabb konszolidációs szinten, akik az irányítási dönt éshozatal felügyeletét és nyomon követését látják el. A leányvállalatok vezető testületeinek tagjait a befektetési vállalkozások a II. mellékletben az „Egyéb azonosított munkavállalók” kategóriába kell, hogy sorolják, az I. és a III. mellékletben pedig az adott tevékenységi területhez.
• b. A „vezető testület – irányítási funkció” a vezető testület azon tagjait foglalja magában a legmagasabb konszolidált szinten, akik az irányítási funkciókért felelnek (ügyvezető igazgatók). A leányvállalatok vezető testületeine k tagjait a befektetési vállalkozások a II. mellékletben az „egyéb felső vezetés” kategóriába kell, hogy sorolják, az I. és a III. mellékletben pedig az adott tevékenységi területhez.
• c. Az „egyéb felső vezetés” az (EU) 2019/2034 irányelv 3. cikke (1) bekezdésének 27. pontjában meghatározott személyzet, a legmagasabb konszolidált szinten működő vezető testület tagjainak kivételével.
• d. Azokat a munkavállalókat, akik se az „egyéb felső vezetésbe” nem tartoznak, se a vezető testületnek nem tagjai, az „eg yéb azonosított munkavállalók” alatt kell bejelenteni. EBA Public
• e. A „sajátszámlás kereskedés, jegyzési garanciavállalás és pénzügyi eszközök elhelyezése” a 2014/65/EU irányelv⁴ I. melléklete A. szakaszának (3), (6) és (7) pontja szerinti szolgáltatásokat és tevékenységeket foglalja magában.
• f. A „befektetési tanácsadás és megbízások végrehajtása” a 2014/65/EU irányelv I. melléklete A. szakaszának (1), (2) és (5) pontja szerinti szolgáltatásokat és tevékenységeket foglalja magában.
• g. A „portfóliókezelés” a 2014/65/EU irány elv I. melléklete A. szakaszának (4) pontja szerinti szolgáltatásokat és tevékenységeket foglalja magában, valamint azokat a munkavállalókat, akik az (EU) 2019/2034 irányelv 30. és 32. cikkének alkalmazása alá eső, átruházható értékpapírokkal foglalkozó ko llektív befektetési vállalkozásnak (ÁÉKBV) vagy alternatív befektetésialap- kezelőnek (ABAK) minősülő leányvállalatoknál kezelnek eszközöket, összevont alapon.
• h. Az „MTF/OTF művelet” a 2014/65/EU irányelv I. melléklete A. szakaszának (8) és (9) pontja szerinti szolgáltatásokat és tevékenységeket foglalja magában.
• i. A „független kontrollfunkciók” kizárólag az EBH belső irányításra vonatkozó iránymutatásaiban⁵ leírt független kockázatkezelési, megfelelőségi és belső ellenőrzési feladatokat ellátó munkavállalókat foglalják magukban.
• j. A „minden egyéb munkavállaló” az a)–i) pontba bele nem tartozó munkavállalókat foglalja magában.

⁴ Az Európai Parlament és a Tanács 2014/65/EU irányelve (2014. május 15.) a pénzügyi eszközök piacairól, valamint a 2002/92/EK irányelv és a 2011/61/EU irányelv módosításáról.

⁵ Az EBH iránymutatásai az (EU) 2019/2024 irányelv szerinti belső irányításról, 15. szakasz.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

• Article 3 1.
• 30. cikk Javadalmazási szabályzat
• 32. cikk Változó javadalmazás

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.