35. Pro rozdělení pracovníků do oblastí podnikání a kategorií pracovníků by investiční podniky měly …

Pro rozdělení pracovníků do oblastí podnikání a kategorií pracovníků by investiční podniky měly zvážit svou vnitřní organizaci a následující:

• a. „Vedoucí orgán v kontrolní funkci “ by měl zahrnovat členy vedoucího orgánu na nejvyšší úrovni konsolidace, kteří plní úlohu kontroly a sledování rozhodování vedení. Investiční podniky by měly zařadit členy vedoucích orgánů dceřiných podniků v příloze II do kategorie „ostatní vybraní pracovníci“ a v příloze I a příloze III do příslušných oblastí činnosti .
• b. „Vedoucí orgán v řídicí funkci“ by měl zahrnovat členy vedoucího orgánu na nejvyšší úrovni konsolidace, kteří jsou odpovědní za jeho řídicí funkce (tj. výkonn í ředitel é ). Investiční podniky by měly zařadit členy vedoucích orgánů dceřiných podniků v příloze II do kategorie „ostatní členové vrcholného vedení“ a v příloze I a III do příslušných sekcí.
• c. „Ostatní členové vrcholného vedení“ jsou pracovníci definovaní v čl. 3 odst. 1 bodě 27 směrnice (EU) 2019/2034, kteří nejsou členy vedoucího orgánu na nejvyšší konsolidované úrovni.
• d. Pracovníci, kteří nejsou „ostatními členy vrcholného vedení“ ani členy vedoucího orgánu, by měli být vykázáni v položce „ostatní vybraní pracovníci“.
• e. „Obchodování na vlastní účet, upisování a umísťování nástrojů“ by mělo zahrnovat služby a činnosti podle bodů 3, 6 a 7 oddílu A přílohy I směrnice 2014/65/EU⁴ .
• f. „Investiční poradenství a provádění pokynů“ by mělo zahrnovat služby a činnosti podle bodů 1, 2 a 5 oddílu A přílohy I směrnice 2014/65/EU.
• g. „Správa portfolia“ by měla zahrnovat služby a činnosti podle bodu 4 oddílu A přílohy I směrnice 2014/65/EU a pracovníky, kteří spravují aktiva v dceřiných podnicích, které jsou subjekty kolektivního investování do převoditelných cenných papírů (SKIPCP) nebo správci alternativních investičních fondů, na něž se vztahuje uplatňování čl . 30 a 32 směrnice (EU) 2019/2034 na konsolidovaném základě.
• h. „Provozování mnohostranného/organizovaného obchodního systému“ by mělo zahrnovat služby a činnosti podle bodů 8 a 9 oddílu A přílohy I směrnice 2014/65/EU.
• i. „Nezávislé kontrolní funkce“ by měly zahrnovat pouze pracovníky působící v nezávislých funkcích řízení rizik, zajišťování shody s předpisy (compliance) a interního auditu, jak je popsáno v obecných pokynech orgánu EBA k vnitřnímu systému správy a řízení .⁵
• j. „Všichni ostatní pracovníci“ by měli zahrnovat pracovníky, kteří nejsou zahrnuti v písmenech a) až i).

⁴ Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU ze dne 15. května 2014 o trzích finančních nástrojů a o změně směrnic 2002/92/ES a 2011/61/EU.

⁵ Obecné pokyny orgánu EBA k vnitřnímu systému správy a řízení podle směrnice (EU) 2019/2024, oddíl 15.

1. Přehled

1.1 Odkazy

• Článek 3 1.
• Článek 30 Zásady odměňování
• Článek 32 Pohyblivá složka odměny

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.