| Рейтинг надзора | Съображения • • | Инвестиционният посредник има стабилна прозрачна организационна структура с ясни отговорности и разделяне на функциите на поемане на риск от функциите на управление и контрол на риска. Има надеждна корпоративна култура, управление на конфликтите на интереси и процеси за информиране. | и |
| Недостатъците в системите за вътрешно управление и механизмите за 1 контрол на инвестиционния в рамките | • • • | Съставът и функционирането на ръководния орган са подходящи. Политиката за възнаграждението е в съответствие със стратегията за риска и дългосрочните интереси на инвестиционния посредник. Рамката за управление на риска и процесите на | |
| посредник представляват нисък риск за жизнеспособността на инвестиционния посредник. | • • • • • | управление на риска са подходящи. Рамката за вътрешен контрол и механизмите за вътрешен контрол са подходящи. Функциите за вътрешно управление на риска, спазване на изискванията и одит са независими и имат достатъчно ресурси, а функцията за вътрешен контрол работи ефективно в съответствие с установените международни стандарти и изисквания. Информационните и комуникационните технологии са подходящи. Мерките за непрекъснатост на дейността и планиране на извънредни ситуации са целесъобразни. Инвестиционният посредник има до голяма степен | |
| Недостатъците в системите за вътрешно управление и механизмите за контрол в рамките на инвестиционния 2 посредник | • • | стабилна и прозрачна организационна структура с ясни отговорности и разделяне на функциите на поемане на риск от функциите на управление и контрол на риска. Има до голяма степен надеждна корпоративна култура, управление на конфликтите на интереси процеси за информиране . Съставът и функционирането на ръководния орган са | и |
| представляват средно нисък риск за жизнеспособността на посредник. инвестиционния | • • • • • • • • | до голяма степен подходящи. Политиката за възнаграждението е до голяма степен съответствие със стратегията за риска и дългосрочните интереси на инвестиционния посредник. Рамката за управление на риска и процесите на управление на риска са до голяма степен подходящи. Рамката за вътрешен контрол и механизмите за вътрешен контрол са до голяма степен подходящи. Функциите за вътрешно управление на риска, спазване на изискванията и одит са независими и до голяма степен работят ефективно. Информационните и комуникационните технологии са до голяма степен подходящи. Мерките за непрекъснатост на дейността и планиране на извънредни ситуации са до голяма степен целесъобразни. Организационната структура на инвестиционния посредник и отговорностите не са напълно прозрачни и дейностите, свързани с поемане на риск, не са напълно отделени от функциите за управление контрол на риска. Има съмнения относно целесъобразността на корпоративната култура, управлението на конфликти на интереси и/или процесите за информиране . | в 51 и |
| Недостатъците в системите за вътрешно управление и механизмите за контрол в рамките на инвестиционния 3 посредник представляват средно висок риск за жизнеспособността на инвестиционния посредник. | • • • • • • • | Има съмнения относно целесъобразността на състава и функционирането на ръководния орган. Съществуват опасения, че политиката за възнагражденията може да е в противоречие със стратегията за риска и дългосрочните интереси на инвестиционния посредник. Съществуват съмнения относно целесъобразността на рамката за управление на риска и процесите за управление на риска. Има съмнения относно целесъобразността на рамката за вътрешен контрол и механизмите за вътрешен контрол. Съществуват съмнения относно независимостта ефективната работа на функциите за вътрешно управление на риска, спазване на изискванията вътрешен одит. Има съмнения относно целесъобразността на информационните и комуникационните технологии. Съществуват съмнения относно целесъобразността на мерките за непрекъснатост на дейността и планиране на извънредни ситуации. | и и |
| Недостатъците в системите за 4 вътрешно управление и механизмите за | • | Организационната структура на инвестиционния посредник и отговорностите не са прозрачни дейностите, свързани с поемане на риск, не са отделени от функциите за управление и контрол на риска. | и 52 |
| контрол в рамките на инвестиционния посредник представляват висок риск за жизнеспособността на инвестиционния посредник. | • • • • • • • • | Корпоративната култура, управлението на конфликти на интереси и/или процесите за информиране са неподходящи. Съставът и функционирането на ръководния орган са неподходящи. Политиката за възнаграждението е в конфликт със стратегията за риска и дългосрочните интереси на инвестиционния посредник. Рамката за управление на риска и процесите на управление на риска са неподходящи. Функциите за вътрешно управление на риска, нормативно съответствие и/или одит не са независими и/или функциите за вътрешен одит не работят съответствие с установените международни стандарти и изисквания; операциите не са ефективни. Рамката за вътрешен контрол и механизмите за вътрешен контрол са неподходящи. Информационните и комуникационните технологии са неподходящи. Мерките за непрекъснатост на дейността и планиране на извънредни ситуации са нецелесъобразни. | в |