| Skóre orgánov dohľadu | Kritériá | | |
| Nedostatky v mechanizmoch vnútorného riadenia a správy a kontrolných 1 mechanizmoch v rámci celej investičnej spoločnosti predstavujú nízku úroveň rizika pre | • • • • | Investičná spoločnosť disponuje pevne zavedenou transparentnou organizačnou štruktúrou s jasne vymedzenými povinnosťami a preberanie rizika je oddelené od funkcií riadenia a kontroly rizík. Podniková kultúra, riadenie konfliktov záujmov a postupy oznamovania nekalých praktík sú správne. Zloženie a fungovanie riadiaceho orgánu sú primerané. Politika odmeňovania je v súlade so stratégiou riadenia rizík a dlhodobými záujmami investičnej spoločnosti. | a 46 |
| životaschopnosť investičnej spoločnosti. | • • • • • • | Rámec riadenia rizík a procesy riadenia rizík sú primerané. Rámec vnútornej kontroly a mechanizmy vnútornej kontroly sú primerané. Funkcie vnútorného riadenia rizík, dodržiavania súladu a auditu sú nezávislé a majú dostatok zdrojov a funkcia vnútorného auditu pôsobí účinne v súlade so zavedenými medzinárodnými normami a požiadavkami. Informačné a komunikačné technológie sú primerané. Opatrenia na zabezpečenie kontinuity činnosti a plánovanie pre prípad nepredvídaných udalostí sú primerané. Investičná spoločnosť disponuje prevažne pevne zavedenou a transparentnou organizačnou štruktúrou s jasne vymedzenými povinnosťami a preberanie rizika je oddelené od | |
| Nedostatky v mechanizmoch vnútorného riadenia a správy a kontrolných mechanizmoch v rámci celej 2 investičnej spoločnosti predstavujú stredne nízku úroveň rizika pre životaschopnosť investičnej | • • • • • • | funkcií riadenia a kontroly rizík. Podniková kultúra, riadenie konfliktov záujmov a postupy oznamovania nekalých praktík sú vo veľkej miere správne. Zloženie a fungovanie riadiaceho orgánu sú prevažne primerané. Politika odmeňovania je vo veľkej miere v súlade so stratégiou riadenia rizík a dlhodobými záujmami investičnej spoločnosti. Rámec riadenia rizík a procesy riadenia rizík sú zväčša primerané. Rámec vnútornej kontroly a mechanizmy vnútornej kontroly sú prevažne primerané. Funkcie vnútorného riadenia rizík, dodržiavania súladu a auditu | |
| spoločnosti. | • • | sú nezávislé a pôsobia vo veľkej miere účinne. Informačné a komunikačné technológie sú zväčša primerané. Opatrenia na zabezpečenie kontinuity činnosti a plánovanie pre prípad nepredvídaných udalostí sú zväčša primerané. | |
| Nedostatky v mechanizmoch vnútorného riadenia a správy a kontrolných mechanizmoch v rámci celej 3 investičnej spoločnosti predstavujú stredne vysokú úroveň rizika pre životaschopnosť investičnej | • • • • • | Organizačná štruktúra a povinnosti investičnej spoločnosti nie sú úplne transparentné a preberanie rizika nie je celkom oddelené od funkcií riadenia a kontroly rizík. Existujú pochybnosti o primeranosti podnikovej kultúry, riadenia konfliktov záujmov a/alebo postupov oznamo vania nekalých praktík. Existujú pochybnosti o primeranosti zloženia a fungovania riadiaceho orgánu. Existujú obavy, že politika odmeňovania môže byť v rozpore so stratégiou riadenia rizík a dlhodobými záujmami investičnej spoločnosti. Existujú pochybnosti o primeranosti rámca riadenia rizík | a |
| spoločnosti. | • • • • • | procesov riadenia rizík. Existujú pochybnosti o primeranosti rámca vnútornej kontroly a mechanizmov vnútornej kontroly. Existujú pochybnosti o nezávislosti a účinnom pôsobení funkcií vnútorného riadenia rizík, dodržiavania predpisov a auditu. Existujú pochybnosti o primeranosti informačných komunikačných technológií. Existujú pochybnosti o primeranosti opatrení na zabezpečenie kontinuity činnosti a plánovanie pre prípad nepredvídaných udalostí. Organizačná štruktúra a povinnosti investičnej spoločnosti nie sú transparentné a podstupovanie rizika nie je oddelené od funkcií riadenia a kontroly rizík. | 47 a |
| Nedostatky v mechanizmoch vnútorného riadenia a správy a kontrolných mechanizmoch v 4 rámci investičnej celej | • • • • | Podniková kultúra, riadenie konfliktov záujmov a/alebo postupy oznamovania nekalých praktík sú neprimerané. Zloženie a fungovanie riadiaceho orgánu sú neprimerané. Politika odmeňovania je v rozpore so stratégiou riadenia rizík a dlhodobými záujmami investičnej spoločnosti. Rámec riadenia rizík a procesy riadenia rizík sú neprimerané. | |
| spoločnosti predstavujú vysokú úroveň rizika pre životaschopnosť investičnej spoločnosti. | • • • • | Funkcie vnútorného riadenia rizík, dodržiavania súladu a auditu nie sú nezávislé a/alebo funkcie vnútorného auditu nepôsobia v súlade so zavedenými medzinárodnými normami požiadavkami. Operácie nie sú efektívne. Rámec vnútornej kontroly a mechanizmy vnútornej kontroly sú neprimerané. Informačné a komunikačné technológie sú neprimerané. Opatrenia na zabezpečenie kontinuity činnosti a plánovanie pre prípad nepredvídaných udalostí sú neprimerané. | a |