367. Компетентните органи следва да упражняват своите надзорни правомощия въз основа на …

Компетентните органи следва да упражняват своите надзорни правомощия въз основа на недостатъците, установени по време на оценките на отделните ПНПО елементи, и като вземат предвид общата ПНПО оценка, включително рейтинга, предвид следното:

• а) съществеността на недостатъците/слабостите и евентуалното пруденциално въздействие от това да не се обърне внимание на проблема (т.е. дали е необходимо да се реагира на проблема чрез предприемане на специфична мярка);
• б) дали мерките са в съответствие със/са пропорционални на тяхната обща оценка на конкретен ПНПО елемент (и общата ПНПО оценка);
• в) дали са необходими надзорни или други административни мерки за преодоляване на пруденциалните недостатъци/уязвимости, свързани с рисковете от ИП/ФТ, в рамките на техните надзорни правомощия, след като са се свързали със съответните надзорни органи в областта на борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма;
• г) дали на недостатъците/слабостите вече е обърнато внимание/са обхванати от други мерки;
• д) дали други мерки биха постигнали същата цел с по - малко административно и финансово въздействие върху инвестиционния посредник;
• е) оптималното ниво и продължителност на прилагането на мярката за постигане на надзорната оценка; и
• ж) възможността установените рискове и слабости да бъдат корелирани или да се самозасилват, или и двете, като в този случай се изисква увеличение в строгостта на надзорните мерки.

118

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.