367. Właściwe organy powinny korzystać ze swoich uprawnień nadzorczych, kierując się …

Właściwe organy powinny korzystać ze swoich uprawnień nadzorczych, kierując się niedociągnięciami zidentyfikowanymi podczas oceny indywidualnych elementów SREP i uwzględniając ogólną ocenę SREP, w tym punktację. Powinny mieć przy tym na uwadze:

• a. istotność niedociągnięć/zagrożeń i potencjalny wpływ niezajęcia się daną kwestią z perspektywy ostrożnościowej(tj. powinny ustalić, czy niezbędne jest rozwiązanie problemu za pomocą szczególnego środka);
• b. czy środki są współmierne/proporcjonalne w stosunku do ich ogólnej oceny danego elementu SREP (oraz ogólnej oceny SREP).
• c. czy konieczne są środki nadzorcze lub inne środki administracyjne w celu wyeliminowania ostrożnościowych niedociągnięć/zagrożeń związanych z ryzykiem prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu w ramach ich kompetencji nadzorczych po nawiązaniu współpracy z odpowiednimi organami nadzoru w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu;
• d. czy niedociągnięcia/ zagrożenia zostały już objęte innymi środkami;
• e. czy inne środki umożliwiłyby osiągnięcie tego samego celu przy mniejszym obciążeniu administracyjnym i finansowanym dla firmy inwestycyjnej;
• f. optymalny poziom ryzyka i czas trwania środka stosowne do realizowanego celu nadzorczego; oraz
• g. możliwość, że zidentyfikowane ryzyka i zagrożenia mogą być ze sobą skorelowane lub wzajemnie się potęgować, lub oba przypadki, co może uzasadniać zwiększenie rygorystyczności środków nadzorczych.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.