367. Pristojni organi bi morali izvajati svoja nadzorniška pooblastila na podlagi pomanjkljivosti …

Pristojni organi bi morali izvajati svoja nadzorniška pooblastila na podlagi pomanjkljivosti, ugotovljenih med ocenami posameznih elementov SREP, pri čemer bi morali upoštevati skupno oceno SREP, vključno z rezultatom, ob upoštevanju naslednjega:

• a. pomembnosti pomanjkljivosti/ranljivosti in morebitnega bonitetnega vpliva nereševanja tega vprašanja (tj. ali je treba to vprašanje rešiti s posebnim ukrepom);
• b. ali so ukrepi skladni/sorazmerni z njihovo splošno oceno posameznega elementa SREP (in skupno oceno SREP);
• c. ali so potrebni nadzorniški ali drugi upravni ukrepi za odpravo bonitetnih pomanjkljivosti/nevarnosti, povezanih s tveganji PD/FT v okviru njihovih nadzorniških pristojnosti, potem ko so se povezali z ustreznimi nadzorniki za PPDFT;
• d. ali so bile pomanjkljivosti/ranljivosti že obravnavane/pokrite z drugimi ukrepi;
• e. ali bi se lahko z drugimi ukrepi dosegel enak cilj z manjšim upravnim in finančnim vplivom na investicijsko podjetje;
• f. optimalne ravni in trajanja uporabe ukrepa za dosego nadzorniškega cilja ter
• g. možnosti, da so lahko ugotovljena tveganja in ranljivosti med seboj povezani ali se medsebojno krepijo ali oboje, kar zahteva povečanje strogosti nadzorniških ukrepov.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.