367. Le autorità competenti dovrebbero esercitare i propri poteri di vigilanza in base alle carenze …

Le autorità competenti dovrebbero esercitare i propri poteri di vigilanza in base alle carenze individuate durante le valutazioni dei singoli elementi dello SREP e tenendo conto della valutazione SREP complessiva, incluso il punteggio, considerando quanto segue:

• a. la rilevanza delle carenze/vulnerabilità e il potenziale impatto prudenziale che comporta la mancata trattazione del problema (vale a dire se sia necessario affrontare il problema con una misura specifica);
• b. se le misure siano coerenti/proporzionate alla valutazione complessiva da parte delle autorità competenti di un particolare elemento dello SREP (e alla valutazione SREP complessiva);
• c. se occorrano misure di vigilanza o altre misure amministrative per affrontare carenze/vulnerabilità di carattere prudenziale relative ai rischi di ML/TF nell’ambito del loro mandato di vigilanza dopo aver contattato le pertinenti autorità di vigilanza in materia di AML/CFT;
• d. se le carenze/vulnerabilità sono già state fronteggiate/coperte da altre misure;
• e. se altre misure potrebbero raggiungere lo stesso obiettivo con minore impatto amministrativo e finanziario per l’impresa di investimento;
• f. il livello ottimale e la durata di applicazione della misura al fine di raggiungere l’obiettivo di vigilanza e
• g. la possibilità che i rischi e le vulnerabilità individuate possano essere correlati e/o possano incrementarsi a vicenda, necessitando un aumento della rigorosità delle misure di vigilanza.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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