367. De kompetente myndigheder bør udøve deres tilsynsbeføjelser på grundlag af de mangler, der …

De kompetente myndigheder bør udøve deres tilsynsbeføjelser på grundlag af de mangler, der konstateres ved vurderingerne af de enkelte SREP-elementer, og med udgangspunkt i den overordnede SREP-vurdering og den overordnede SREP-score undersøge følgende:

• a. manglernes/svaghedernes væsentlighed og de potentielle tilsynsmæssige konsekvenser af, at der ikke gribes ind (dvs. om der kræves en specifik foranstaltning for at løse problemet)
• b. om foranstaltningerne stemmer overens med/står i rimeligt forhold til den overordnede vurdering af et bestemt SREP-element (og den overordnede SREP-vurdering)
• c. om der er behov for tilsynsforanstaltninger eller andre administrative foranstaltninger for at afhjælpe tilsynsmæssige mangler/sårbarheder i forbindelse med ML/TF-risici inden for deres tilsynsområde efter at have kontaktet de relevante AML/CFT-tilsynsmyndigheder
• d. om manglerne/svaghederne allerede er afhjulpet/omfattet af andre foranstaltninger
• e. om andre foranstaltninger vil kunne opfylde det samme mål med færre administrative og økonomiske konsekvenser for investeringsselskabet
• f. foranstaltningens optimale omfang og varighed i forhold til at nå det tilsynsmæssige mål og
• g. om de konstaterede risici og svagheder er forbundet med hinanden eller selvforstærkende eller begge dele, således at der er brug for strengere tilsynsforanstaltninger. 110

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.