367. De behöriga myndigheterna bör utöva sina tillsynsbefogenheter för att hantera de brister som …

De behöriga myndigheterna bör utöva sina tillsynsbefogenheter för att hantera de brister som identifieras vid bedömningen av de enskilda ÖUP-delarna och med hänsyn till den samlade ÖUP-bedömningen, även betyget, med avseende på följande:

• a. Bristernas/de sårbara punkternas väsentlighet och den potentiella tillsynsrelaterade inverkan av att inte hantera problemet (dvs. om det är nödvändigt att hantera problemet med en särskild åtgärd).
• b. Huruvida åtgärderna är förenliga med/proportionerliga i förhållande till den samlade bedömningen av en särskild ÖUP-del (och den samlade ÖUP-bedömningen).
• c. Huruvida tillsynsåtgärder eller andra administrativa åtgärder behövs för att ta itu med tillsynsbrister/sårbarheter i samband med risker för penningtvätt och finansiering av terrorism inom ramen för myndighetens tillsynsbefogenheter efter att ha haft kontakt med relevanta tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism.
• d. Huruvida bristerna/de sårbara punkterna redan har hanterats/täckts av andra åtgärder.
• e. Huruvida andra åtgärder skulle uppnå samma mål med mindre administrativa och finansiella konsekvenser för värdepappersföretaget.
• f. Vilken nivå och vilken tillämpningstid som är optimal för att åtgärden ska uppfylla tillsynsmålet.
• g. Möjligheten att risker och sårbara punkter kan vara korrelerade till varandra eller vara självförstärkande, eller både och, vilket talar för att tillsynsåtgärderna bör tillämpas strängare.

108

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.