10.9 Взаимодействие между надзорните мерки и мерките за ранна намеса

Когато в процеса на упражняване на надзорните си дейности компетентните органи имат основателни признаци за недостатъци в рамката за системите и механизмите за контрол на инвестиционния посредник или в рамката за вътрешно управление, свързани с БИП/БФТ, или когато имат основателни причини да подозират, че инвестиционният посредник е изложен в по - голяма степен на рискове от ИП/ФТ, те следва:

• а) да уведомят надзорния орган за борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма за тези недостатъци и рискове веднага след установяването им;
• б) да оценяват въздействието, което тези недостатъци и рискове могат да окажат върху пруденциалното състояние на инвестиционния посредник;
• в) да поддържат връзка с надзорните органи в областта на борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма и в съответствие с мандатите и функциите на съответните органи, да разглеждат най - подходящите мерки за пруденциален надзор за преодоляване на тези недостатъци и рискове в допълнение към всички мерки, предприети от надзорните органи в областта на борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма.

наложени надзорни мерки или санкции от надзорните органи в областта на БИП/БФТ, те следва да преценят дали и как потенциалните пруденциални последици от слабостите и неуспехите, установени от надзорните органи в областта на БИП/БФТ, трябва да бъдат смекчени.